证券公司客户经理怎样拉客户？

1. 证券公司客户经理怎样拉客户？

大部分证券公司经理先招揽客户有两个渠道：
1、银行渠道，通过银行柜台前发放传单，推介自己证券公司，当这些潜在客户有意向时，可能会找到名片打电话。另外，必须与银行工作人员处理好关系。通常人们想炒股时都会去银行咨询相关的问题。如果跟银行的工作人员处理好关系，他们就会介绍客户。另外，在自己已有客户中建立联系。通过转介绍的方式获得客户。物以类聚人以群分么，通常有相同爱好的人会在一起讨论大家一起感兴趣的东西。跟自己已有客户处理好关系，能获得不小收获。
2、社区街道等渠道。类似房地产中介形式的，这种渠道特点是：全面撒网，重点捕鱼。成功率较小。营销学来讲，这种营销渠道针对性不大。

2. 证券经纪人可以同时进入受委托证券公司担任证券投资顾问吗？

你好，是需要进行考试，拿到专业证书方可担任证券投资顾问。
证券经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。
证券投资顾问服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

证券投资顾问与证券经纪人的区别
1、身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。

2、注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。

3、服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

3. 做证券经纪人好还是做基金销售好？

随着股市行情走好，证券经纪业务进行得如火如荼。作为开发客户的排头兵，经纪人的收入也水涨船高，不过，调查显示，不同经纪人的收入参差不齐，两极分化现象较为严重。

 
 这一现象背后，可能隐藏着政策资金护盘和更加复杂的因素…… 
 
牛市催生了一批“金牌经纪人”，业内人士透露说，月收入上十万的经纪人如今并非罕见。由于经纪人的收入主要源于客户交易的佣金提成，提成比例为20%至50%不等，随着今年以来股市交易量不断放大，交易佣金成倍数增加，手中握有客户资源的经纪人也迎来了自己的丰收季节。

不过，这并不意味着经纪人已经成为一个“全民皆富”的行业。由于竞争激烈、经纪人队伍良莠不齐，不同经纪人的收入两极分化严重。

“一个成功精英，一个月赚几十万很正常。（业务）做的差的，可能只能拿底薪800元，甚至连底薪都没有。”一位经纪人这样感慨。

胜者生存的法则在这个行业中体现得淋漓尽致。一位长沙的经纪人说，公司近来又出了新的考核办法，不能适应就要被淘汰。“今年年初到7月份（该券商）来了1500个经纪人，现在剩下不到100个。其中50个仍在挣扎，如果没达到公司的标准就（要被）刷了。”

事实上，由于法律迟迟未对证券经纪人作明确规定，大多数券商对经纪人的要求只是能拉到客户。简单的业务要求造成经纪人进入门槛低，尤其是在牛市中，为了拓展业务，券商往往急剧扩张经纪人队伍，但真正能适应这一行业的人才并不多。

“这是个人才流失率高达90％的行业，只要是做到一年，就算半个精英了。而真正的精英仅占剩下10％的0.5%。”上述人士说。

业内人士说，造成收入巨大差异的最重要原因还在于经纪人本身素质不同。一直以来，经纪人拉客户的主要是靠“人脉关系”，关系的稀缺，拉大了经纪人的优劣差距。另一方面，经纪人对证券的专业知识和操作能力的不一致，也直接造成了业绩差异。“拥有股票分析能力才能拉到客户；能力高的经纪人基本不用出去跑，自有客户找上门来。”

4. 证券经纪人,我们需要吗？

　　证券经纪人制度是国外成熟证券市场发展的重要标志之一。随着证券市场的快速发展,近几年来,在我国由南到北,曾效仿、引进国外的证券经纪人制度予以宣传推广应用,但从实践运行效果和市场反应看,大多数成效不大,或销声匿迹。
　　有人因此提出,证券经纪人制度不适合我国证券市场,不适合我国的券商。
　　个体证券经纪人是空白
　　果真如此吗?从证券经纪人的实质定义和我国证券市场发展的现状及趋势来看,并不尽然。
　　证券经纪人是提供证券买卖成交的中介服务人。这里所说的提供中介服务一层意义是为客户提供买卖成交撮合操作；另一层则是向客户提供投资理财分析与建议。
　　我国证券市场起步之初,由于其起点较高,交易撮合系统较为先进完善,投资者进行证券买卖的途径极其方便、简单,不需要通过证券经纪人的人工撮合就能自行完成。人们在电视画面中所看到的国外交易所内热闹非凡的交易场面在我国没有出现,这一点便成为人们认为证券经纪人不需要的理由。但是,这仅仅是看到了证券经纪人的一个方面,即提供买卖撮合操作服务这一功能。在我国,这一功能其实是由证券公司完成的。《证券法》第137条明确指出,＂在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人＂。因此,证券经纪人在我国是存在的,不过其存在的形式是证券公司,提供的服务目前也仅局限于通道式服务。
　　而作为证券经纪人的另一特征------个性化投资理财服务及其自然人存在形式一直是个空白。这也是我国证券市场发展区别于国外成熟证券市场的现象之一。
　　随着券商间硬件设备的趋同性,市场的发展变化,广大投资者的需求已从追求跑道迅捷、设施先进转变成追求个性化服务的内容和深度上,而这一点,恰恰是证券公司这个法人化的证券经纪人无法满足的,也成为目前券商间竞争的焦点------培养发展自己的证券经纪人队伍。由此,向客户提供个性化服务、投资建议的自然人性质的证券经纪人便应运而生。
　　自然人性质的证券经纪人队伍的培育与发展是改善证券市场投资理念,保护广大投资者利益,促进证券市场健康发展的重要途径之一。证券公司与自然人性质的证券经纪人相辅相成,互为依存,二者以不同角度共同服务于广大投资者,促进证券市场的快速健康发展。
　　推行证券经纪人的难度
　　由于目前国家对自然人性质的证券经纪人尚没有专门的管理、规范制度,各家券商虽然意识到培育发展证券经纪人队伍的重要性、迫切性,也相应推出了自己的证券经纪人(客户经理、投资顾问)队伍及业务模式,但在执行中仍难以达到初衷,原因有以下几点:
　　一、政策法律的障碍。证券经纪人不可能单独存在,必须依附于证券公司。这种依附关系既包括福利待遇上的依附,也包括业务支持上的依附,以及管理上的依附,而这些又是目前政策、行规上的空白点。若依附紧了,证券公司要承担相关的不确定连带责任风险；依附松了,证券公司失去了管理、控制能力,经纪人也将失去凝聚力。
　　三、经纪人日常的业务支持障碍。经纪人作为营业部服务客户、开发客户的重要力量,需具备基本的业务综合素质；同时,在其开展业务时,营业部及公司的业务支持十分重要。这一点,一些券商及营业部还没有意识到。没有一套系统的、连贯的、坚实的业务支持,经纪人就成了＂巧妇难为无米之炊＂。时间一长,服务水平下降,客户不满意,必然会影响到公司的利益。因此,从一定意义上讲,经纪人的能力水平是公司综合实力的体现。
　　四、日常培训的障碍。现实生活中,营业部对于证券经纪人的管理多注重于业绩的考核,而忽视了对其的再教育、再培训工作。证券经纪人缺乏必要的、连续的培训,将会抑制他们的进一步进步与提高,这也不利于证券公司的发展。
　　推行证券经纪人的思考
　　综上所述,证券经纪人队伍的培育与发展符合证券市场健康发展的需要,符合广大投资者投资理财的需求,必将成为券商间下一步竞争的＂利器＂。但鉴于目前的一些现状,券商在具体推广执行中可把握以下几点:
　　一、对于证券经纪人要修正一些旧的观念
　　1、证券经纪人不是富余的人,更不是要濒临下岗的人。若把客户比作证券公司的＂上帝＂,证券经纪人就是上帝的引路人,他们引导客户到证券公司,并为客户提供周到的服务,最终为证券公司带来收益。他们也是证券公司与客户实现真正沟通的桥梁。一些优秀的证券经纪人的存在,甚至将会影响公司的投行业务和自营业务发展。谁真正把握住证券经纪人,谁就会在下一次竞争中赢得先机。
　　2、证券经纪人不能单打独斗。作为证券经纪人队伍的管理者,券商要发挥其独有的强大实力,要从信息、技术、管理上支持证券经纪人的发展,解决其后顾之忧。
　　3、证券经纪人的出现与发展,实际上是找到了一个能够展现自身价值、实现抱负的舞台。这个舞台就是证券公司,跳舞的人就是证券经纪人,观众就是客户。舞台上的竞争是公平的,有能者居之。
　　二、关于证券经纪人的选材及具体工作要求
　　选材上,在多数券商现有人员较多的前提下,证券经纪人的选材可多考虑以内部自愿转化为主。毕竟这些人员有着较长的从业经历,有利于轻车熟路开展业务。
　　在对证券经纪人的具体工作要求上,应采取循序渐进的思路。券商眼光要放长远,初期立足于多培育、多辅助,要有＂扶上马再送一程＂的气魄,注重考核其工作的过程,促进经纪人树立信心,尽早进入角色。以后,随着证券经纪人工作成绩的积累,客户的认可,再逐步加大对其的业绩考核力度,最终达到证券公司利益与证券经纪人利益的自然统一、和谐一致。

5. 怎么才能做好一个的证券经纪人或者理财顾问？

优秀营销人员应具备的素质
业务员首要任务是销售，如果没有销售，产品就没有希望，企业也没有希望，同时，业务员的工作还有开发市场的能力，只有销售也是没有希望的，因为你销售出去的是产品或服务，而只有不断开发市场，才能够建立起长期的市场地位，赢得长期的市场份额，为企业的销售渠道建立了重要的无形资产，为自己赢得了稳定的业绩。那么一个优秀的业务员应具备哪些条件呢？笔者认为有以下八个条件： 

一、自信心 
信心是人办事的动力，信心是一种力量，只要你对自己有信心，每天工作开始的时候，都要鼓励自己，我是最优秀的！我是最棒的！信心会使你更有活力，要相信公司，相信公司提供给消费者的是最优秀的产品，要相信自己所销售的产品是同类中的最优秀的，相信公司为你提供了能够实现自己价值的机会，相信你是能够做好自己的销售工作的。要能够看到公司和自己产品的优势，并把这些熟记于心，要和对手竞争，就要有自己的优势，就要用一种必胜的信念去面对客户和消费者。 
在推销产品之前要把自己给推销出去，对自己要有信心，只有把自己推销给客户了，才能把你的产品推销给客户。 

二、诚心　　 
凡是要有诚心，心态是决定一个人做事能否成功的基本要求，作为一个业务人员，必须抱着一颗真诚的心，诚恳的对待客户，对待同事，只有这样，别人才会尊重你，把你当作朋友。业务代表是公司的形象，企业素质的体现，是连接企业与社会，与消费者，与经销商的枢纽，你的言行举止会直接关系到公司的形象无能你从事哪方面的业务都要有一颗真挚的诚心去面对你的客护，你的同事，你的朋友。 

三、有心人 
“处处留心皆学问”，要养成勤于思考的习惯，要善于总结销售经验。每天都要对自己的工作检讨一遍，看看那些地方做的好，为什么？做的不好，为什么？多问自己几个为什么？才能发现工作中的不足，促使自己不断改进工作方法，只有提升能力，才可抓住机会。 
机会是留给有准备的人，同时也是留给有心的人，作为业务员，客户的每一点变化，都要去了解，努力把握每一个细节，做个有心人，不断的提高自己，去开创更精彩的人生。 

四、意志力 
刚做业务其实很辛苦的，每天要拜访很多的客户，每天都要写很多的报表，有人说：销售工作的一半是用脚跑出来的，一半是动脑子的得来的销售，要不断的去拜访客户，去协调客户，甚至跟踪消费者提供服务，销售工作绝不是一帆风顺，会遇到很多困难，但要有解决的耐心，要有百折不挠的精神，要有坚强的意志力。只有这样你才能做好销售工作。 

五、良好的心理素质 
不管你干那行都要具有良好的心理素质，才能够面对挫折、不气馁。我们做业务要面对的每一个客户都有不同的性格，自己受到打击要能够保持平静的心态，要多分析客户，不断调整自己的心态，改进工作方法，使自己能够去面对一切责难。只有这样，才能够克服困难，同时，也不能因一时的顺利而得意忘形，要有一个平常心来面对工作。面对你的事业。 

六、要有执行力　
一个优秀的业务员必须要服从上级领导的安排，认真的去执行公司的指令，有的业务员喜欢自搞一套，公司的指令当耳边风，自以为他是最好的，领导说话他不听，这样是做不好的业务的，尽管你的领导能力不如你，但他毕竟是你的领导，公司请他做你的领导肯定有比你强的地方，比你优秀的管理能力，因此我们做好一个优秀业务员就得执行公司的指令，服从领导的安排。 

七、团队合作心　
销售靠合作，业务员离不开业务部的英明决策，离不开销售处的运筹帷幄，离不开大区的科学规划，离不开各部门的支持配合，甚至离不开老天的恩典；但是仍需要销售人员的辛勤付出，“山不让尘乃成其高，海不辞盈方有其阔”，即使是一砖一瓦之力，至少敬业是销售人员必须具备的职业品质，个人英雄主义的业务员是做不好销售的。　

八、要不断的学习 
业务员要和各种各样的人打交道，不同的人所关注的话题和内容是不一样的，我们要具备广博的知识，才能与对方有共同话题，才能谈的投机。因此，业务员要阅读各种书籍，无论什么样的书，只要有空闲，就要去阅读它，必须要养成不断学习的习惯。还得要向你身边的人学习，要不断向你的同事请教，养成机会学习的能力。 
一个业务员要养成勤思考，勤总结，要做到日总结，周总结，月总结，年总结的习惯，你每天面对的客户不同，就要用不同的方式去谈判，只有你不断的去思考，去总结，才能与客户达到最满意的交易。　
作为一个业务员，只有用谦卑的心态，积极的心态去面对每一天的工作，努力的虚心学习，达到成功的目的一定属于你的。

6. 证券经纪人,我们需要吗？

　　证券经纪人制度是国外成熟证券市场发展的重要标志之一。随着证券市场的快速发展,近几年来,在我国由南到北,曾效仿、引进国外的证券经纪人制度予以宣传推广应用,但从实践运行效果和市场反应看,大多数成效不大,或销声匿迹。
　　有人因此提出,证券经纪人制度不适合我国证券市场,不适合我国的券商。
　　个体证券经纪人是空白
　　果真如此吗?从证券经纪人的实质定义和我国证券市场发展的现状及趋势来看,并不尽然。
　　证券经纪人是提供证券买卖成交的中介服务人。这里所说的提供中介服务一层意义是为客户提供买卖成交撮合操作；另一层则是向客户提供投资理财分析与建议。
　　我国证券市场起步之初,由于其起点较高,交易撮合系统较为先进完善,投资者进行证券买卖的途径极其方便、简单,不需要通过证券经纪人的人工撮合就能自行完成。人们在电视画面中所看到的国外交易所内热闹非凡的交易场面在我国没有出现,这一点便成为人们认为证券经纪人不需要的理由。但是,这仅仅是看到了证券经纪人的一个方面,即提供买卖撮合操作服务这一功能。在我国,这一功能其实是由证券公司完成的。《证券法》第137条明确指出,＂在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人＂。因此,证券经纪人在我国是存在的,不过其存在的形式是证券公司,提供的服务目前也仅局限于通道式服务。
　　而作为证券经纪人的另一特征------个性化投资理财服务及其自然人存在形式一直是个空白。这也是我国证券市场发展区别于国外成熟证券市场的现象之一。
　　随着券商间硬件设备的趋同性,市场的发展变化,广大投资者的需求已从追求跑道迅捷、设施先进转变成追求个性化服务的内容和深度上,而这一点,恰恰是证券公司这个法人化的证券经纪人无法满足的,也成为目前券商间竞争的焦点------培养发展自己的证券经纪人队伍。由此,向客户提供个性化服务、投资建议的自然人性质的证券经纪人便应运而生。
　　自然人性质的证券经纪人队伍的培育与发展是改善证券市场投资理念,保护广大投资者利益,促进证券市场健康发展的重要途径之一。证券公司与自然人性质的证券经纪人相辅相成,互为依存,二者以不同角度共同服务于广大投资者,促进证券市场的快速健康发展。
　　推行证券经纪人的难度
　　由于目前国家对自然人性质的证券经纪人尚没有专门的管理、规范制度,各家券商虽然意识到培育发展证券经纪人队伍的重要性、迫切性,也相应推出了自己的证券经纪人(客户经理、投资顾问)队伍及业务模式,但在执行中仍难以达到初衷,原因有以下几点:
　　一、政策法律的障碍。证券经纪人不可能单独存在,必须依附于证券公司。这种依附关系既包括福利待遇上的依附,也包括业务支持上的依附,以及管理上的依附,而这些又是目前政策、行规上的空白点。若依附紧了,证券公司要承担相关的不确定连带责任风险；依附松了,证券公司失去了管理、控制能力,经纪人也将失去凝聚力。
　　三、经纪人日常的业务支持障碍。经纪人作为营业部服务客户、开发客户的重要力量,需具备基本的业务综合素质；同时,在其开展业务时,营业部及公司的业务支持十分重要。这一点,一些券商及营业部还没有意识到。没有一套系统的、连贯的、坚实的业务支持,经纪人就成了＂巧妇难为无米之炊＂。时间一长,服务水平下降,客户不满意,必然会影响到公司的利益。因此,从一定意义上讲,经纪人的能力水平是公司综合实力的体现。
　　四、日常培训的障碍。现实生活中,营业部对于证券经纪人的管理多注重于业绩的考核,而忽视了对其的再教育、再培训工作。证券经纪人缺乏必要的、连续的培训,将会抑制他们的进一步进步与提高,这也不利于证券公司的发展。
　　推行证券经纪人的思考
　　综上所述,证券经纪人队伍的培育与发展符合证券市场健康发展的需要,符合广大投资者投资理财的需求,必将成为券商间下一步竞争的＂利器＂。但鉴于目前的一些现状,券商在具体推广执行中可把握以下几点:
　　一、对于证券经纪人要修正一些旧的观念
　　1、证券经纪人不是富余的人,更不是要濒临下岗的人。若把客户比作证券公司的＂上帝＂,证券经纪人就是上帝的引路人,他们引导客户到证券公司,并为客户提供周到的服务,最终为证券公司带来收益。他们也是证券公司与客户实现真正沟通的桥梁。一些优秀的证券经纪人的存在,甚至将会影响公司的投行业务和自营业务发展。谁真正把握住证券经纪人,谁就会在下一次竞争中赢得先机。
　　2、证券经纪人不能单打独斗。作为证券经纪人队伍的管理者,券商要发挥其独有的强大实力,要从信息、技术、管理上支持证券经纪人的发展,解决其后顾之忧。
　　3、证券经纪人的出现与发展,实际上是找到了一个能够展现自身价值、实现抱负的舞台。这个舞台就是证券公司,跳舞的人就是证券经纪人,观众就是客户。舞台上的竞争是公平的,有能者居之。
　　二、关于证券经纪人的选材及具体工作要求
　　选材上,在多数券商现有人员较多的前提下,证券经纪人的选材可多考虑以内部自愿转化为主。毕竟这些人员有着较长的从业经历,有利于轻车熟路开展业务。
　　在对证券经纪人的具体工作要求上,应采取循序渐进的思路。券商眼光要放长远,初期立足于多培育、多辅助,要有＂扶上马再送一程＂的气魄,注重考核其工作的过程,促进经纪人树立信心,尽早进入角色。以后,随着证券经纪人工作成绩的积累,客户的认可,再逐步加大对其的业绩考核力度,最终达到证券公司利益与证券经纪人利益的自然统一、和谐一致。

7. 请问一下证券经纪人要做什么

证券经纪人，是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。

扩展资料1．证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。
证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。
2．证券经纪人是自然人：根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。
参考资料：百度百科-证券经纪人

8. 如何成为一个证券经纪人？

如果证券公司在大厦的高层，如果你想让看门人进来，问问去哪里。如果你去其他证券公司的营业部，直接给你打电话，这就是你的客户。我走到其他证券公司大楼的门口走来走去。当我看到某人时，我首先问他是否属于证券公司。

一些证券公司可以在网上预约开户。一般在证券公司的柜台上都可以看到开户客户名单，证券公司营业部总应该有一位老练的证券经纪人，善于做人。确定可以查看预约记录的人，然后预约开户将成为他的客户。证券经纪商可以参照这种方式，将证券公司的网上预约客户转变为自己的客户。去银行。事实上，这是最常见的坏街。此方法需要向银行职员问好。进入银行后，证券经纪人只有两种模式。一种是充当大堂经理，帮助他们做事，然后慢慢地，他们会帮你介绍业务。

这个效果虽然慢，但是很好。长时间做这件事很容易。有时，您在银行的时间可能比以下员工的时间长。另一个是券商直接告诉客户经理你把客户介绍给我，我会根据客户的资产给你回扣，节日期间给你送月饼和饮料。当然，这是非法的，但它很快就会起作用。此外，证券经纪人不需要留下来。证券经纪商可以在营业部附近的所有银行分行办理业务。总有几位客户经理愿意与您合作。

到居委会和物业公司谈合作，这需要业务部门的支持。也就是说，在社区门口做广告，或者送雨伞，然后定期与居委会物业公司讨论，举行财务论坛。当然，证券经纪人最好对股市有自己的看法。他们应该知道一些关于基地关闭，基地开放，可转换债券，期权，认股权证，期货等。