《私募基金管理条例》将给管理人登记带来哪些新

1. 《私募基金管理条例》将给管理人登记带来哪些新

一、夯实私募基金监管法律基础
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众所周知，目前私募基金业务领域内的立法体系中，由全国人大常委会制定的《证券投资基金法》处于“法律”地位，是私募领域内的最高层级的法规。本次征求意见的《私募投资基金管理暂行条例》立法层级上则属于行政法规，效力等级仅次于《证券投资基金法》。
此前法务部曾发文《私募基金监管法规体系全景扫描丨专题研究》，对私募基金设立、运营等涉及的法规体系进行扫描；还曾发文《私募基金逐步构建“7+2”自律体系丨专题研究》，解析私募基金构建的是“7+2”自律体系。
随着本次征求意见的《私募投资基金管理暂行条例》的出台，私募行业的“一法、一规、三规章、七办法、两指引”的监管体系将搭建完毕。具体是指：
【一法】
《证券投资基金法》（2015年4月24日，全国人大常委会）
【一规】
《私募投资基金管理暂行条例》（征求意见稿）
【三规章】
1、《私募投资基金监督管理暂行办法》（2014年8月21日，证监会令[105]号）
2、《证券期货经营机构私募资产管理业务运行管理暂行规定》（2016年07月14日，证监会公告[2016]13号）
3、《证券期货投资者适当性管理办法》（2016年12月12日，证监会令第130号）
【七办法】
1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（2014年2月7日，计划修订）
2、《基金从业资格考试管理办法（试行）》（2015年7月24日，计划修订）
3、《私募投资基金信息披露管理办法》（2016年2月4日）
4、《私募投资基金募集行为管理办法》（2016年4月15日）
5、《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（2017年3月1日）
6、《私募投资基金管理人从事投资顾问业务管理办法》（未出）
7、《私募投资基金托管业务管理办法》（未出）
【两指引】
1、《私募投资基金管理人内部控制指引》（2016年2月1日）
2、《私募投资基金合同指引（契约型、公司型、合伙型）》（2016年4月18日）

二、私募基金管理人登记“趋严”
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征求意见稿在第二章设专章对“私募基金管理人”加以规范。虽然具体条文仅有八条，但通读下来，我们的感觉是：私募基金管理人登记日趋严格，对登记为管理人的机构要求更加规范严格。
1、明确自然人不能登记为私募基金管理人
征求意见稿第六条规定：“私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。”这一规定明确的将自然人排除在管理人之外。
事实上，这一规定沿袭了中基协目前的做法。在《私募基金登记备案相关问题解答（一）》中：“二、自然人是否能登记为私募基金管理人？答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。”
2、明确私募基金管理人应当具备的“软硬件”条件
征求意见稿第六条第二款规定：“私募基金管理人应当有满足业务运营需要的营业场所、从业人员、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施，有完善的风控合规、内部稽核监控和信息安全等制度”。
目前，律师事务所在为私募机构出具《法律意见书》时，会重点审核申请机构的“人、财、物以及相关制度”能否满足私募机构日常业务所需。征求意见稿此次则对私募机构提出了“软、硬件”方面的基本要求：“硬件”条件包括满足业务运营需要的（1）营业场所；（2）从业人员；（3）安全防范设施；（4）与基金管理业务相关的其他设施。“软件”条件则包括（1）风控合规制度；（2）内部稽核监控制度；（3）信息安全制度。
3、明确私募基金管理人应在正式开展业务前履行登记手续
征求意见稿第十一条规定：“私募基金管理人应当在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务前向基金行业协会提交相关材料，履行登记手续。”同时，第十二条明确：“未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行本条例规定的投资活动。”
需要提醒关注的是，除现行要求的营业执照、公司章程、内部制度等文件外，再次重申强调要求提供“资本证明文件”，并要求将“股东、实际控制人、董事或者合伙人名单”作为单独文件提交。根据经验，中基协认可的“资本证明文件”是指银行对账单、验资报告或者审计报告；工商部门的登记资料中，如果能够反映出资情况的，只要提供加盖工商部门印章的书面文件，也能为中基协所接受。
4、明确不得担任私募基金管理人及其主要股东的负面情形
征求意见稿第七条规定了“犯罪、行政处罚、不能清偿到期债务”等负面情形。对于“因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的”判断，今后可能需要申请机构及其股东出具《无犯罪记录证明》。而“最近3年因重大违法违规行为被金融监管、税收、海关等行政机关处以行政处罚的”判断，则仍将依靠申请机构自身出具的《承诺书》。对于净资产及负债比的判断，则须借助财务报表或审计报告。对于“不能清偿到期债务”的判断，则须查验相关裁判文书，并由申请机构及股东出具相应《承诺书》。同时，我们认为，对于申请机构或是作为单位的股东方，需要查验其财务报表，特别是各项应付款情况，结合具体材料对是否属于“不能清偿到期债务”作出判断。
5、规范董监高、执行事务合伙人及其委派代表任职要求
征求意见稿第八条以“负面清单”方式对董监高、执行事务合伙人及其委派代表任职要求作出了明确。大多内容源于《公司法》关于董监高的任职要求，但高于《公司法》的要求。另外增加了“因违法行为被开除”和“因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格”的特殊人员限制。
今后对申请机构的董监高、执行事务合伙人及其委派代表的任职资格审查事项增加。该等人员，除须出具《无犯罪记录证明》外，还须结合其履历进行必要的调查。
6、明确私募基金管理人依法被注销登记的情形
（1）管理人自身原因：包括管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的；因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任的；不具备“软硬件”要求且在规定期限内不予改正，情节严重的。
（2）管理人自行申请注销登记的。
（3）因产品原因：包括登记后6个月内未备案首只私募基金的；所管理的私募基金全部清盘后，12个月内未备案私募基金的。
三、私募基金管理人登记期限不变
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根据目前的规定及操作实践，通常在《法律意见书》正式提交后1-2周内会有一次意见反馈。而每次反馈意见后，申请机构重新补提法律意见书后，审核日期须重新计算。因此，在实践操作中，“意见反馈”成为私募基金管理人登记期限中的“不可测因素”。
本次征求意见稿第十一条第二款规定：“私募基金管理人报送的材料不齐全或者不符合规定形式的，基金行业协会应当在5个工作日内一次告知需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。基金行业协会应当自受理登记申请之日起20个工作日内，通过网站公告的方式办结登记手续。”
于是乎有人将之解读为审核周期将“大幅缩短”。对此，我们有不同看法。我们认为，规定中的“协会应当在5个工作日内一次告知需要补正的全部内容”仅针对申请机构“报送的材料不齐全或者不符合规定形式”，而非协会对申报内容的实质审核。事实上，此处的“5个工作日内一次告知”在实践操作中已无实际意义，因为目前私募基金管理人登记材料均通过资产管理综合报送平台电子报送，如果出现“报送的材料不齐全或者不符合规定形式”，则根本无法通过系统提交。至于受理登记申请后的20个工作日内，中基协仍将对申报材料进行实质审核，仍可能提出“反馈意见”。
因此，私募基金管理人登记期限并不会因为条例的实施而发生根本性变化，也无法改变目前实务中协会多次反馈、登记周期过长的现状。这一状况的改善，只能寄希望于中基协操作口径的变化或是《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》的修订。

2. 私募基金管理人登记有哪些要求？

私募基金管理人登记有哪些要求
：一、私募基金管理人备案需要，基金产品备案不需要； 大家知道，从事私募基金业务，一般有两个备案，一是管理人备案，一是基金产品备案。在这里大家需要了解的是，这两个备案都是行业管理性备案，不作为私募基金业务运作过程中合同效力有前提要件

3. 私募基金管理人登记需要哪些风险管理与内部控制制度

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：
一、申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第（八）项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度；
二、判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；
三、评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。
考虑到我国私募基金行业的发展现状，为支持私募基金管理人特色化、差异化发展，保障私募基金管理人风险管理和内部控制制度的有效执行，中国基金业协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况，通过选择在中国基金业协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务，实现本机构风险管理和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。

4. 私募基金管理人 什么情况下必须登记

1.成立公司主体  
在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司
注意：公司名称及经营范围一定要符合新规规定。
2.进入基金业协会网站申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》
注意：高管资格、实缴资本、场地规范等要符合法规要求。
3.在取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照。所以成立公司之后要管理人备案，还要发产品! 
注意：产品类型要与私募牌照类型相一致！产品设计、募集需合规。百度郭慕林

5. 私募基金管理人登记需要哪些风险管理与内部控制制度

私募基金管理人登记备案的时候，有一项选择填写企业制度，这项制度包括：
运营风险管理制度
信息披露制度
机构内部交易记录制度
合格投资者风险揭示制度
合格投资者内部审核流程及相关制度
防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度

在三方机构帮忙备案的时候，这些制度可以帮忙出具的，不用再写，私募基金备案+验资报告+审计报告+法律意见书，中惠万家贺田。

6. 金融干货丨手把手教，私募基金管理人登记如何操作，要准备哪些材料

私募备案首先要有一个可以备案的公司，一般北上广深的比较多，当然其他地区也有，名字一般包含投资管理，资产管理，基金管理，投资基金管理，资本管理，股权投资基金等等。名字不重要，最主要的是看经营范围，如果经营范围里有投资管理，资产管理，就可备案股权和证券其中一项，但是有的经营范围就只能备案股权类，具体包括：非证券业务的投资管理，股权投资，创业投资，实业投资等。所以备案前一定要把经营范围先检查一遍，不要因为这个影响备案进度。比如，一个公司经营范围有投资管理和实业投资，如果备案证券的话，协会会要求先把实业投资从经营范围中去掉才可以正常进行。剩下的就是看看关联公司的情况，有没有法人股，注册资金是否达标，这个中间有很多细节的东西需要注意。
如果执照上都没问题，就可以进行备案了。一般需要提供的材料有：
1、公司工商底档一份，最新营业执照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；3、公司的展业计划及项目储备状况；4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）7、最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历，应包括以下内容：（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；15、公司认为需要提供的其他文件。
提供上来的这些资料一定要让专业的人来审查一遍，把中间需要规避的问题规避掉，因为有时候一个小疏忽可能导致所有的工作前功尽弃。举个小例子，有的公司的审计上年的收入为零（这个正常，你没有营业嘛！）但是支出也为零（这个严重不正常，你没有租赁办公场所吗？没有雇佣员工吗？你没有办公损耗吗？），这种情况协会就直接退回了。审查整理资料是备案中的重点，中间的细节问题有很多很多，所以一定要注意再注意！
资料审查整理完毕后，在中基协的官网上填报登记，请专业律师出具法律意见书并上传就好了。剩下的就是等中基协反馈（已邮件形式或电话，但是电话一边很少），如果通过了那就恭喜您！如果没有通过，看反馈的问题，再具体阐述中基协的疑问，补交补充法律意见书，知道通过为止。有什么不明白的地方也可以直接问我（看用户名）！
风控现在主要是三个方面：1 学历和专业 2 履历 3年龄。咱们分开说。学历专业代表的高管人员所接受的专业培训时间和培训方向，当然是学历越高越好，现在一般都要本科起，专业有几个是对口的，主要包括 经济学 工商管理学 数学 会计学 法律学等。履历是代表了实际的工作经验和风控水平，如果可以最好出具一份合规风控能力说明书，把以前所在公司的职务和工作内容写清楚，包括是否参与过基金的发行，是否参与了公司风控措施的制定，详细说明发行基金的历史规模和历史业绩等。如果没有这些建议在备案过程中可以多加风控人员。年龄这方面建议在30岁以上，因为30岁以上才会有足够的经验，同时30岁一下的员工不太稳定，协会也有这方面的考虑（20多岁的风控干了一年走了，但是像股权投资一般在三四年，新来的风控负责人能不能继续执行好原风控措施？因为每个人的风控理念和措施不会完全相同）！

7. 私募基金管理人需登记内容

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
(一)工商登记和营业执照正副本复印件；
(二)公司章程或者合伙协议；
(三)主要股东或者合伙人名单；
(四)高级管理人员的基本信息；
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
一、私募基金管理人资格
符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：
(一)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
(二)自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
(三)有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
(四)有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。
基金业协会依据其制定的规则办理基金管理人登记手续，可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检查等方式对基金管理人的登记申请信息进行核查，可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚信状况。第八条除法律、行政法规另有规定外，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。第九条经登记的基金管理人可以向证券登记结算机构、相关交易所申请开立基金相关账户。

8. 私募基金管理人登记制度规定是什么？

私募基金管理人登记制度规定
第一章总则
第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。
第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
第二章基金管理人登记
第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。
第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
以上内容就是关于私募基金管理人登记制度的相关法律规定了，制定本法律主要是为了能更好的维护各位股民朋友们的合法权益，其中对于登记人也是要求一定要办理一定的手续的，而且如果登记人不符合规定的就会要求改正的，主要是管理登记人的登记规范和诚信的。