期货法律法规考试

1. 期货法律法规考试

第一个问题是这个意思，比方说如果期货公司的的净资本变为1800万，这个时候期货公司就进入了风险预警期……

2.保证金分2部分，一部分为交易所保证金，是交易所向期货参与者收取的用来保证合约顺利履行的，另一部分是期货公司收取的，用来在发生风险的时候在客户与交易所之间起到一个缓冲作用，交易所保证金比例是明文规定，轻易不变的（临近交割期则会上调以减少交割风险，各交易品种各不相同）。而期货公司额外收取的保证金则是在根据客户资金量大小、承受风险能力等各方面因素综合考虑前提下可以改变的，通常收取不低于交易所标准的保证金（不过这要客户自己主动向期货公司提出）。交易所保证金和期货公司保证金相加就是期货参与者在参与期货时实际承担的交易保证金，也就是说客户实际保证金是交易所保证金的2倍左右。

2. 期货法律法规的考试大纲

2012年《期货法律法规》考试大纲1．期货交易管理条例2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知18．期货营业部管理规定（试行）19．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）20．期货市场客户开户管理规定21．期货公司期货投资咨询业务试行办法

3. 期货从业资格考试的《法律法规》该如何做准备工作?

期货从业资格考试复习资料：《期货从业资格考试用书》《期货法律法规汇编（第十版修订）》《期货及衍生品分析与应用(第三版)》。

“期货基础知识”及“期货法律法规”所用教材分别为《期货市场教程》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）和《期货法律法规汇编》。两教材具体说明及购买办法见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。每年，中国期货业协会根据市场发展状况，组织有关专家对教材进行修订。
根据《期货从业人员资格管理办法》（修订）和《中国期货业协会章程》的有关规定，现就《期货从业资人员格证书》（以下简称“从业证书”）申请的有关事项公告如下：
一、申请者必须具备的条件：
（一）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（二）品行端正，具有良好的职业道德；
（三）具有高中（含高中、中专）以上学历；
（四）最近三年无违法犯罪记录；
（五）已参加全国期货从业人员资格考试，两门成绩均合格且成绩在有效期内。

4. 期货从业资格考试的《法律法规》该如何做准备工作?

期货从业资格考试复习资料：《期货从业资格考试用书》《期货法律法规汇编（第十版修订）》《期货及衍生品分析与应用(第三版)》。

“期货基础知识”及“期货法律法规”所用教材分别为《期货市场教程》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）和《期货法律法规汇编》。两教材具体说明及购买办法见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。每年，中国期货业协会根据市场发展状况，组织有关专家对教材进行修订。
根据《期货从业人员资格管理办法》（修订）和《中国期货业协会章程》的有关规定，现就《期货从业资人员格证书》（以下简称“从业证书”）申请的有关事项公告如下：
一、申请者必须具备的条件：
（一）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（二）品行端正，具有良好的职业道德；
（三）具有高中（含高中、中专）以上学历；
（四）最近三年无违法犯罪记录；
（五）已参加全国期货从业人员资格考试，两门成绩均合格且成绩在有效期内。

5. 期货基础知识和期货法律法规哪个好考点？

期货基础知识要难一点，因为那个期货法律法规属于纯记忆的东西。
期货基础知识考点如下：
　　第一章 期货市场概述
　　第一节 期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
　　第二节 期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。
　　第三节 期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。
　　第四节 中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。
　　第二章 期货市场的构成
　　第一节 期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
　　第二节 期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
　　第三节 期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
　　第四节 期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
　　第三章 期货交易制度与合约
　　第一节 期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。
　　第二节 期货市场基本制度主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。
　　第三节 期货交易流程主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。
　　第四章 套期保值
　　第一节 套期保值概述主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
　　第二节 套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。
　　第三节 基差与套期保值效果主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。
　　第四节 套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。
　　第五章 期货投机与套利交易
　　第一节 期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。
　　第二节 期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。
　　第三节 期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。
　　第六章 期货价格分析
　　第一节 期货行情解读主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。
　　第二节 期货价格的基本分析主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。
　　第三节 期货价格的技术分析主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。
　　第七章 外汇期货
　　第一节 外汇与外汇期货概述主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
　　第二节 影响汇率的因素主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。
　　第三节 外汇期货交易主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。
　　第八章 利率期货
　　第一节 利率期货概述主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。
　　第二节 利率期货的报价与交割主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。
　　第三节 利率期货交易主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。
　　第九章 股指期货和股票期货
　　第一节 股票指数与股指期货主要掌握： 股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。
　　第二节 沪深300股指期货的基本制度规则主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。
　　第三节 股指期货套期保值交易主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定； 股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。
　　第四节 股指期货投机与套利交易主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。
　　第五节 股票期货主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。
　　第十章 期权
　　第一节 期权概述主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。
　　第二节 权利金的构成及影响因素主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。
　　第三节 期权交易损益分析及应用主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。
　　第十一章 期货市场风险管理
　　第一节 期货市场风险特征与类型主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。
　　第二节 期货市场风险监管体系主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。
　　第三节 期货市场风险管理主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。

6. 2010年期货从业资格考试期货的法律法规难吗？

这个嘛，见仁见智！
我只花了两天半看完了法规那本书。我考了84.5分。

方法是：每看完一章，做一章的习题巩固记忆。这样快速过一遍。
然后网上找一些关于法律法规的复习笔记，一般很多人会整理出来有关于时间类易混淆的整理笔记、还有数字类、日期类的等等，这些很好用的，不然法规里面要记的时间和数字很多，综合起来会很混乱，别人梳理好的去记下来就简单了。

我是到考前一晚的两点多才看完书的，所以没时间做整套的习题。第二天一早上阵考试，做得很顺利。因为是临时突击看的，所以觉得有种“新鲜出炉”的感觉，更好考啊！ 所以考完我自己就很肯定八十几分没问题。

你现在还有一个月多的时间啊，专心看一定没问题的。
不要相信别人说什么法规很难，其实只要专心去学，什么都很简单的。
目前我们学校的我认识的都是一次性就考过了。

祝你好运啊！

还有我有一些我实习的公司发给我的考试真题或者模拟题，还有很好的法规复习笔记整理，你要是在网上找不到的话。给我个邮箱，我发给你啊

7. 期货从业资格考试中 “期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目是不是可以同时报考，还是分开报考

期货从业资格考试中“期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目可以同时报考，也可以分开报考。
1、期货从业资格考试将举行五次统一考试和两次期货投资法分析考试。报名采取网上报名方式，报名费单科65元。期货从业人员资格考试包括三个科目：“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。通过“期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目后，可报考“期货投资分析”科目。每科目考试时间均为100分钟。
2、“期货基础知识”和“期货法律法规”科目单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两科考试成绩均合格者方可取得“期货从业人员资格考试成绩合格证”。考试成绩合格证长期有效，可登录中国期货业协会网站“资格考试、成绩查询”栏目中查询并打印。

8. 期货从业资格考试中 “期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目是不是可以同时报考，还是分开报考

期货从业资格考试中“期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目可以同时报考，也可以分开报考。
1、期货从业资格考试将举行五次统一考试和两次期货投资法分析考试。报名采取网上报名方式，报名费单科65元。期货从业人员资格考试包括三个科目：“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。通过“期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目后，可报考“期货投资分析”科目。每科目考试时间均为100分钟。
2、“期货基础知识”和“期货法律法规”科目单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两科考试成绩均合格者方可取得“期货从业人员资格考试成绩合格证”。考试成绩合格证长期有效，可登录中国期货业协会网站“资格考试、成绩查询”栏目中查询并打印。