合规总监是什么职务

1. 合规总监是什么职务

证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
任职条件：
1、取得证券公司高级管理人员任职资格。
2、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。
3、从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。


具体工作包括
对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程；对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查；处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。
“合规总监”不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。“合规总监”发现公司存在违法违规行为或者违规风险的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向中国证监会或公司住所地证监局报告。
证券公司应根据自身情况设立合规部门或指定有关部门配合“合规总监”从事合规管理工作。对于未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的证券公司，监管部门将依法对公司及其负有责任的董事、监事、高级管理人员采取监管措施或者追究行政责任。

2. 合规总监是什么职务

合规总监是证券公司根据《证券公司合规管理试行规定》，在公司内部任命的证券高管。
合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。合规主要是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

3. 合规负责人由谁决定聘任

董事会。
合规负责人是高级管理人员，直接向董事长负责，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规管理是公司的一项重要经营风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的职能。

董事会承担合规管理职能，对公司的合规经营负最终责任，审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。
构建高效运作的合规管理组织架构，既是金融机构有效管理合规风险的前提，也是其实现全面风险管理的基础。
根据近几年合规管理的监管要求，银行、证券公司、保险公司等金融机构均基本建立起合规管理的组织架构，并设立了独立的合规部门或法律合规部门，设置了专职或兼职的合规管理职位，但不少金融机构的合规管理组织架构仍处于初级阶段。
因此，金融同业仍需继续对合规管理机制建设加以重视，通过不断的完善甚至修正来发挥合规管理工作应有的作用。

4. 合规总监的介绍

在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。