求证券从业资格考试备考经验

1. 求证券从业资格考试备考经验

首先考试以教材为本，所以说教材是基础也是考试的重点。辅导书上的习题是对教材知识点的总结大家要认真去做，但是辅导丛书的习题不要背，每年在上面的出题量都不一定，一般保守估计是有20-30分的，而且考试还会对题目稍加改动，建议不要去背，要灵活的掌握上面的知识点。

《证券市场基础知识》《证券交易》是最简的两门，也是知识点最多最散的两本书，一页上就有很多你要记的定义，特征，时间，分类等。每个字都要看，因为考试全部出处在书中，考点就是书中的角角落落，不一定全部背下来，要读懂意思，记住70%-80%，一定要理解做到选择中能很快辨别出来。

最后就是做题，证券考试的题型虽然都是客观题，但是题量相对较大，所以大家一定要在平时就锻炼做题的速度，能够自己掌握考试的时间！

2. 证券从业资格考试出题套路，你都知道多少

摸清证券从业资格考试出题套路 考试没大碍
一、根据重大时间、地点、人物、事件
如就深、沪证券交易所的成立时间、世界第一个证券交易所成立的时间地点、道·琼斯指数的创始人等可以出题。而且，相当喜欢考这些历史题!
二、根据法律法规出题
如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题，经常会出现考题，这里建议大家总结后记忆，都有一定的规律。
三、跨章节出题
大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中，可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题。
四、根据条件出题
证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商，公司首发、增发配股等等都有很多限制条件，很容易根据这些条件出题。
五、对比出题
把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
六、根据混淆点出题
很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。

3. 我打算报11月份的证券从业资格考试，该怎么复习啊，···求大神们指点···本人财经专业

一般我准备两门一个多月足够了。你还有不到一个月的时间，如果不要高分，60+的话还是来得及的。鉴于你没有时间通读了，那就直接开始做题。准备2011年新的教材以及教辅。
1.按顺序一章一章过，如果你抓紧的话，一天可以过两章多。做法：一边做教辅上的练习题，一边在书上划出这道题目的原话，加强印象。这样下来两本书最多25章，那你快一点的话十二天就搞定四本书了。
2.强化阶段：花集中的时间5—6天巩固之前看过的部分，不要求你很熟练，在全部看完的全部的基础上完成教辅后的两套模拟题，大部分都是重复教辅中出现的题目，这样又花掉2天。但是这些题量远远不够，因为证券考试的题目很偏，所以要到网上找近一两次的真题，并且熟悉机考，找感觉2—3天。
3.最后几天再回到书本，反复看你出过错的题目以及在书本上划过的文字，加深印象！
这样下来，70+没有问题。
祝你成功！

4. 考证券从业资格考试，如何高效地复习及答题

针对证券从业资格考试的复习，我们一定要掌握正确的方法。
1、摘要学习法
在自学过程中，边学习边划出重难点，这是提高学习效率的好方法。在做同步练习题和自测题时，对平时的摘要进行校对和更正也非常重要。它有助于知识的深化。
2、逻辑分类法
自考复习阶段，可适当地打破考试教材章节的限制，按照全书的逻辑结构，编制一个比较简明的逻辑关系图表，这对于知识系统化，是一个很好的复习途径。
3、做题拓展法
很多复习参考书的单选题数量比较多，覆盖面也很广。因此，在做单选题时，要全面考虑题目所包含的知识点、相互关系和可能出现的变型，这将有助于快速完成复习。
考场答题技巧：
1、计划答题时间
建议在临考前多做套模拟题，感受下答题速度，以此估量你在正式考试中的时间分配。
2、保持平稳的答题状态
保持稳定的答题状态也是很有必要的。一般的做法是：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题，在一道题上花过多的时间是不值得也不明智的，即使你答对了，也可能得不偿失。
3、按题目要求答题
有不少考生连题目的要求都没看就开始答题。尤其是看到“选择下列错误的是”理所当然地选择了正确选项这应该是大家普遍的共性吧。
另外一定要仔细查看所给出的选项，除非你万分确定，否则一定要看下面的选项，不要因过度自信而失分。一道周密的单项选择题，所有的选择项都可能具有吸引力，然而，判卷时却只有一个是正确答案。
4、蒙题技巧(慎用)
(1)表示绝对含义的词语所在的选项通常为错误选项。比如，完全、一定、所有等。
(2)表示相对意义的词语所在的选项一般为正确选项。比如，一般、通常、往往、可能、可以等“和谐”的全选。
(3)寻找题干和选项重复的关键字，一般就是正确答案。

5. 证券从业资格考试答题技巧有哪些，或者谁有模拟题？

　根据历年的考题特点。可以大致归纳如下常见的出题方法：
　　1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

　　3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

　　4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 来源：考试大的美女编辑们

　　5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

　　6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

　　7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

　　8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

　　出题方法没有一定之规，考生可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

　　1 
、首先当然是以教材为主。任何考试相信还是要以教材为主的，特别是像证券从业考试这种完全是以单选、多选、判断组成的客观题，教材的重要性不言而喻。一切
的题，不管难易均出自于教材，有些表面上看难似乎没有见过，也只是变种而已，根源还是在教材。所以重中之重就是要看教材。本人比较懒，以前考试很少看完一
本书的，但看的比较细也是本人的特点，这次本人用了一个多月基本看完了两本，虽然对于有些人来说，时间用的比较长(毕竟本人不是神童)，但还是相当受益
的。

　　2、重视辅导书的作用。本人在看别人经验时，就知道辅导书最好是用和教材同一家出版社的，于是就买了一套来。每看完一章，就做该章的习题，以巩固刚学到的知识。对于错题，再回头找书上相关内容，加深印象。

　　3、找一起学习的朋友交流。如果你是证券公司的，可以找要考试的同事一起交流，如果你是个人报名的话，那也可在网上找类似的考试群，共同交流。
本人在后期时，在网上搜了一些模拟题，在看不去书时，就换着去做题，有拿不准的，发到群里，大家一起讨论，再去找书，其印象大大加深。千万不要吝惜这点时
间，其意义远大于你一个人看书，不妨一用。

　　4、饮食作息与情绪调节。

　　考试过程：

　　1、拿准考证是考前一个星期的事儿，上面也标好了考场位置与时间。所以尽早安排好行走路程是正事儿，别犯什么考前一个小时候找不到去的路儿之类的低级错误。

　　2、正式考前会有个拍照的时间，其实也是安定心情的时间。从进入考场起，你要想的要做的都是为考试而服务了，其它的也和你无关了。如果等待的过程中心情紧张，就多深呼吸，念佛号，效果相当管用。

　　3、看清开考前计算机上的提示，一旦开考，那你已经不是你了，用意识根本就是浪费时间，开动你的潜意识，安心让你的潜意识为你眼睛所见的每一题给出答案吧。用这个方法，本人的证券市场基础用了不到五十分钟就做完了。

　　4、做题过程中，如果发现拿不准的，可迅速多看两遍，但超过一分钟时间浪费在一道题上的事儿是不明智的，不如打上标记。待做完所有，再回头用你的潜意识做。如果你答完了，请别着急交卷，安心检查一遍，除非你有十足把握，否则别轻易改答案。

　　看书：看书第一遍，最基础的东西理解了一些，还凑合。第二遍后发现知识点好多需要用不少时间。第三遍下来，最基本的知识都理解了，但是好多死记
硬背的东西肯定记不住，比如：证券法，刑法之类的法则，好多的数字。第四遍后能知道那些知识点重要，哪些考试点有什么样的联系，那里需要重点记忆。第五遍
绝大部分的知识都能熟练记忆了，考试应该问题不大了。

　　备考技巧：

　　单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。

　　单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意，


　　总的来说，这考试很简单。有人说什么工作了没有精力和时间，没有基础，这些都是先给自己的借口。我没有一点基础，这两个星期也要工作。关键是要专注，有挑战自己的决心和信心。更猛点，一天看8小时以上的话，一个星期拿下也没有什么。

6. 你好 请问能发给我一份证券从业资格考试基础和交易的题库么，万分感谢~ 1213797703@qq.com

《证券市场基础知识》
单选题
　　题目1：(　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
　　A.证权证券 √
　　B.要式证券
　　C.设权证券
　　D.资本证券
　　题目2：关于非公开发行，下列说法正确的(　)。
　　A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
　　D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
　　题目3：证券从业人员禁止的行为是(　)。
　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资比例分配。
　　A.基金总资产
　　B.未分配收益
　　C.基金净资产 √
　　D.基点资本
　　题目5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
　　A.红筹股 √
　　B.A股
　　C.蓝筹股
　　D.H股
　　题目6：贴现债券到期时按(　)偿还。
　　A.本息总额
　　B.市场价格
　　C.发行价格
　　D.票面金额 √
　　题目7：按照(　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
　　A.偿还期限
　　B.发行本位
　　C.资金用途 √
　　D.流通与否
　　题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
　　A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
　　B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
　　C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
　　D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
　　题目9：记名股票与不记名股票的区别在于(　)。
　　A.股东义务的差异
　　B.股东权利的差异
　　C.记载方式的差异 √
　　D.股东属性的差异             试题来源：中国证券考试网
　　题目10：金融期货交易的对象是(　)。
　　A.金融期货合约 √
　　B.股票
　　C.债券
　　D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
　　题目11：对指数基金认识正确的是(　)。
　　A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
　　B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
　　C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
　　D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
　　题目12：证券投资基金的资金主要投向(　)。
　　A.有价证券 √
　　B.家业
　　C.邮票
　　D.珠宝
　　题目13：(　)是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
　　易所交易
　　A.公司型基金
　　B.契约型基金
　　C.封闭式基金 √
　　D.开放式基金
　　题目14：(　)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
　　B.上海证券登记结算公司成立
　　C.深圳证券登记结算公司成立
　　D.中央证券登记结算有限责任公司成立
　　题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　)。
　　A.即时交付
　　B.货银交付
　　C.分期交付
　　D.货银对付 √
　　题目16：1984年11月，(　) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
　　A.中国的银行
　　B.中国信托商业银行
　　C.中国农业银行
　　D.中国银行 √
　　题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　)。
　　A.股票市场和债券市场
　　B.中长期信贷市场和证券市场 √
　　C.短期资金市场和长期资金市场
　　D.证券市场和货币市场
　　题目18：下列说法错误的是(　)。
　　A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
　　B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
　　C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
　　D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
　　题目19：保险公司进行证券投资主要考虑(　)。
　　A.提高流动性和分散风险
　　B.本金安全和收益率 √
　　C.筹集资金
　　D.调剂资金余缺
　　题目20：关于ETF的描述，错误的是(　)。
　　A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
　　B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
　　C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
　　题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(　)。
　　A.选择经纪商 √
　　B.了解交易风险，明确买卖方式
　　C.使用正确的委托手段
　　D.如实填写开户书                          试题来源：中国证券考试网
　　题目22：下列不属于操纵市场行为的是(　)。
　　A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
　　B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
　　C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
　　D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
　　题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　)特征。
　　A.股票是综合权利证券
　　B.股票是要式证券 √
　　C.股票是有价证券
　　D.股票是证权证券
　　题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　)。
　　A.所筹集资金的投向不同
　　B.投资主体不同 √
　　C.反映的经济关系不同
　　D.风险水平不同
　　题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　)收取手续费。
　　A.2‰ √
　　B.4‰
　　C.5‰
　　D.3％。
　　题目26：(　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
　　A.国家债券
　　B.政府债券 √
　　C.公司债券
　　D.金融债券
　　题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　)。
　　A.期货合约 √
　　B.期权合约
　　C.可转换证券
　　D.认股权证
　　题目28：不属于建构模块工具的是(　)。
　　A.金融期权
　　B.金融期货
　　C.结构化金融衍生工具 √
　　D.金融远期合约
　　题目29：对上市证券认识错误的一项是(　)。
　　A.开放式基金价额属于上市证券 √
　　B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
　　C.上市证券又称挂牌证券
　　D.具有在交易所内公开买卖的资格
　　题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
　　A.60％
　　B.30％ √
　　C.40％
　　D.20％
　　题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币(　)。
　　A.2亿元
　　B.5亿元
　　C.5000万元
　　D.1亿元 √
　　题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起(　)个月内作出。
　　A.4
　　B.8
　　C.2
　　D.6 √
　　题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　)。
　　A.价格发现功能
　　B.套利功能
　　C.投机功能
　　D.套期保值功能 √
　　题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的(　)计算营运风险的风险准备
　　A.15％
　　B.10％ √
　　C.20％
　　D.5％
　　题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是(　)。
　　A.定价功能
　　B.筹资一投资功能
　　C.企业转制功能 √
　　D.资本配置功能
　　题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(
　　)有期徒刑或者拘役。
　　A.5年以下
　　B.3年以下 √
　　C.10年以下
　　D.2年以下
　　题目37：证券登记结算公司的名称中应标明(　)字样。
　　A.证券登记结算 √
　　B.证券公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限责任公司
　　题目38：附权益权证券允许权证持有人(　)。
　　A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
　　B.按约定条件向债券发行人购买黄金
　　C.以约定价格购买发行人的普通股票 √
　　D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
　　题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　)。
　　A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
　　B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
　　C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
　　D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√
　　题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
　　A.30
　　B.10
　　C.5 √
　　D.7
　　题目41：(　)是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
　　A.现金股票
　　B.股票股息
　　C.资本利得
　　D.财产股息 √
　　题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前(　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
　　A.25
　　B.20 √
　　C.10
　　D.15
　　题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(　)。
　　A.债权人、优先股股东、普通股股东 √
　　B.普通股股东、优先股股东、债权人
　　C.优先股股东、债权人、普通股股东
　　D.债权人、普通股股东、优先股股东
　　题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的(　)。
　　A.50％ √
　　B.60％
　　C.40％
　　D.70％
　　题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。
　　A.3／5
　　B.1／3
　　C.1／2
　　D.2／3 √
　　题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为(　)元。
　　A.40
　　B.1600
　　C.2500 √
　　D.2000                            试题来源：中国证券考试网
　　题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　)。
　　A.40％
　　B.20％ √
　　C.60％
　　D.80％
　　题目48：金融期货中最先产生的品种是( 　)。
　　A.单只股票期货
　　B.债券期货
　　C.利率期货
　　D.外汇期货 √
　　题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( 　)。
　　A.资本增收益
　　B.股息收入
　　C.资本损溢
　　D.利息收入 √
　　题目50：英国称证券公司为( 　)。
　　A.证券有限责任公司
　　B.投资银行
　　C.商人银行 √
　　D.证券公司
　　题目51：我国于(　 )年开始发行记账式国债。
　　A.1992
　　B.1994 √
　　C.1996
　　D.1995
　　题目52：贴现债券是属于( 　)方式发行的债券。
　　A.差价
　　B.溢价
　　C.折价 √
　　D.平价
　　题目53：下列选项中,不属于银行证券的是(　 )。
　　A.C.银行汇票
　　B.A.支票
　　C .银行本票
　　D.B.商业汇票 √
　　题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是(　)。
　　A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
　　B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
　　C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
　　D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
　　题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　)市场。
　　A.资金
　　B.货币
　　C.直接融资
　　D.间接融资 √
　　题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满(　)年后方可申请发行上市。
　　A.2
　　B.3 √
　　C.4
　　D.1
　　题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　)。
　　A.更换高级管理人员 √
　　B.转换基金运作方式
　　C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
　　D.基金扩募或者延长基金合同期限
　　题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　)。
　　A.75％
　　B.85％
　　C.70％
　　D.80％ √
　　题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　)有期徒刑或者拘役。
　　A.5年以下
　　B.3年
　　C.3年以下 √
　　D.5年
　　题目60：我国的证券法于(　)正式成立。
　　A.2003年1月
　　B.1998年4月
　　C.1998年12月
　　D.1999年7月 √
多选题
　　题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　)。
　　A.储蓄国债(电子式)
　　B.财政债券 √
　　C.长期建设国债 √
　　D.记账式国债
　　题目62：基金收益的构成包括(　)。
　　A.基金投资所得的股息、债券利息 √
　　B.存款利息 √
　　C.基金投资所得的红利 √
　　D.买卖证券差价 √
　　题目63：国债基金是(　)。
　　A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √
　　B.有国家信用作为保证 √
　　C.收益会受市场利率的影响 √
　　D.若市场利率上调，其收益将上升
　　题目64：下列属于商业证券的有(　)。
　　A.商业本票 √
　　B.银行本票
　　C.支票
　　D.商业汇票 √
　　题目65：证券市场最广泛的投资者是(　)。
　　A.个人投资者 √
　　B.金融机构
　　C.政府机构
　　D.企业法人
　　题目66：证券交易所的运作系统包括(　)。
　　A.交易系统 √
　　B.监察系统 √
　　C.信息系统 √
　　D.结算系统 √
　　题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　)。
　　A.金融衍生工具 √
　　B.股票 √
　　C.债券 √
　　D.银行定期存款单 √
　　题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(　)。
　　A.汇率联结型产品 √
　　B.商品联结型产品 √
　　C.利率联结型产品 √
　　D.股权联结型产品 √
　　题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是(　)。
　　A.经济周期循环 √
　　B.经济增长 √
　　C.汇率变化 √
　　D.政府重大经济政策出台
　　题目70：无记名国债属于(　)。
　　A.以上都不是
　　B.记账式债券
　　C.实物债券 √
　　D.凭证式债券

7. 证券从业资格考试的几个题目，请达人帮忙解答

1、这题目写的是通常是，所以选B通用货币，关键是通常这两个字，其他肯定不对。
2、这题是错题，别理他，要选的话只能选C，因为课本中没有明确指出，但实际上也是要批的
3、证券市场的结构是指证券市场的 （  构成 ）  及其各部分之间的量比关系。

8. 证劵业从业资格考试考试技巧有哪些，希望专家指导一下~

证劵业从业资格考试复习指南。
  1学习方法：
  首先要全面系统学习。考生对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。
  其次，在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要"死记硬背"的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作中学以致用的前提。
  2、复习原则：
  搞清题型特点及答题思路。每年考试的考题是逐年翻新的，不可能今年出与去年完全相同的题目。但是，把以前出过的题目稍加变化，作为新考题却是屡见不鲜的。因此，仔细研究前几年出现过的题型及其特点，会对以后的考试很有帮助。另外，适当选择一些模拟题来做也是十分有用的。模拟题不仅有助于熟悉题型，还可以帮助我们在正式考试中合理分配每个部分、每道题的做题时间。最近从山东人民出版社出版的一套《证劵业从业人员资格考试一本通》，感觉还可以，遵循这个复习原则和命题规律，为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，结合考点精讲精练。
  3、复习策略：
  （1）知识积累。应试者在报完名后，要多看书，多做题，多掌握一些技巧，多寻找一些规律。
  （2）合理安排时间。根据你所要考试的科目，合理分配复习时间，取得好的成绩。
  （3）考前适量练习。针对考试的特点，最好是以练带学，通过做题，来巩固相应的知识点。甚至有人根据众多通过者的特点提出题海战术，但要保证在基础知识比较了解的基础上。因时间有限，要选择有质量的练习题来做。好的题目，能够使您的复习达到事半功倍的效果。
  （4）注意抓住重点。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是注意点面结合，突出重点。考试大纲中一般会给出每块知识大概所占的分值，考生复习的时候要格外注意。
  （5）理论联系实际。学习考取资格证书是为了以后的就业和解决实际问题，所以学习的时候要注意理论联系实际，把书本上的知识与实际具体问题结合起来。
  （6）制订学习计划。做任何事情都应该有合理的规划，学习更是如此。
  希望您尽快进入考试状态，获得良好的考试感觉。以上是笔者多年的教学职业总结，欢迎指正或转载、补充！谢谢！