私募基金公司要承担什么责任

1. 私募基金公司要承担什么责任

私募基金公司要承担以下责任：1．选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人；2．制定企业年金基金战略资产配置策略；3．根据合同对企业年金基金管理进行监督；4．根据合同收取企业和职工缴费，向受益人支付企业年金待遇，并在合同中约定具体的履行方式；5．接受委托人查询，定期向委托人提交企业年金基金管理和财务会计报告。发生重大事件时，及时向委托人和有关监管部门报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金受托管理业务情况的报告；6．按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录自合同终止之日起至少15年；7．国家规定和合同约定的其他职责。私募基金公司注册的设立条件：名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：发放贷款；公开交易证券类投资或金融衍生品交易；以公开方式募集资金；对除被投资企业以外的企业提供担保。管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

2. 私募基金管理人违规怎么处罚

私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：
（一）违反《证券投资基金法》及本办法规定；
（二）在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；
（三）法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。私募基金管理人的相应职责：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：
（一）基金合同发生重大变化；
（二）投资者数量超过法律法规规定；
（三）基金发生清盘或清算；
（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；
（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

3. 如何看待私募基金产品违法违规行为

私募基金产品违法违规的行为有：
1、私募机构未按规定办理基金产品备案手续；
2、向不特定对象公开宣传和推介私募基金产品；
3、私募机构募集时未对投资者进行有效风险测评，并向不合格投资者募集资金；
4、私募机构投资运作行为违规，挪用或侵占基金财产。
一、私募基金属于法人吗
私募基金不是法人，私募基金是由基金管理人管理的，而基金的管理人一般是基金管理公司，所以私募基金不是法人，而私募基金管理人是属于法人。
相关法律规定是私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
二、如何判断股权投资骗局
股权投资是指企业(或者个人)通过购买其他企业(准备上市、未上市公司)的股份或以按货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他企业以获得该企业的利润或者股利的经济行为。非法集资类型的股权投资主要有以下特征:1.投资主体不特定:私募股权投资只能面向特定对象，而有人数限制(股份公司制股权基金不超过200人，合伙制和有限责任公司制股权基金不超过50人)，向社会公众即社会不特定对象吸收资金，涉及人数众多通常就会涉嫌非法集资。2.私募股权公开吸引投资:私募股权投资只能以非公开方式进行，通常由基金管理人私下与投资者进行协商。
三、私募基金和公募基金的区别是什么
1.募集的对象不同。
公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者;而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。
2.募集的方式不同。
公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的;而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。
3.信息披露要求不同。
公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。
4.投资限制不同。
公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制;而私募基金的投资限制完全由协议约定。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条
从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条
私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

4. 私募基金产品违法违规的行为有哪些?

1、 向不特定对象公开宣传和推介 私募基金 产品 。 部分私募机构主要是通过公司网站、微信等方式向不特定对象宣传推介私募基金产品。私募机构的公司网站未设定特定对象的确定程序，非特定对象均可点击阅读私募机构在公司网站上发布的私募基金产品信息。其中，有部分私募机构与第三方机构平台合作，缺乏必要的管理，通过网站公开宣传推介的部分私募基金产品未在基金业协会备案甚至根本不存在，而且私募基金的相关信息是虚假的，涉嫌虚假或误导性宣传推介。广东局调查的6起案件中，3家私募机构存在通过网站向不特定对象推介宣传私募基金产品的违规行为，如私募机构青原投资、云系投资、广东某汇都存在这种情况。其中，对青原投资和云系投资已作出 行政处罚 ,广东某汇的违规事项正在调查中。 2、 私募机构未按规定办理基金产品备案手续 。 部分私募机构未按规定对私募基金产品办理登记备案以规避监管，私募机构经常设立以投资为目的 有限合伙企业 ，由私募机构担任普通 合伙人 ，向投资者非公开募集资金(有限合伙企业份额)。这种有限合伙企业实际上属于有限合伙型私募基金产品，但私募机构经常不将这种产品办理备案。 3、私募机构募集时未对投资者进行有效风险测评，并向不合格投资者募集资金。 部分私募机构利用未备案的有限合伙型基金以少于100万元的标准向单个投资者募集资金以规避监管，违反合格投资者100万元门槛的规定。同时市场上也存在部分私募机构通过一些互联网平台开展私募投资基金或私募产品收益权的拆分转让业务。具体方式为私募机构先找关联公司及个人以合格投资者身份购买私募产品，然后通过交易平台将私募产品收益权拆分转让给平台注册用户，通过拆分转让收益权，突破私募基金单个投资者投资门槛要求，向非合格投资者募集资金。 另外，将私募产品转让给不特定数量的个人投资者，可能导致单只私募产品投资者数量超过200个,涉嫌构成非法集资。在广东局调查的6起案件中， 2家存在向不合格投资者募集资金的违法违规行为，1家涉嫌非法集资行为，如青原投资作为普通合伙人设立并负责管理的有限合伙型基金浩源泰兴，向6名非合格投资者募集资金，单个投资者募集资金少于100万;中某创投管理的有限合伙型基金“ 广州 萌芽投资企业(有限合伙)”未在基金业协会办理备案手续，向17名非合格投资者募集资金，单个投资者募集资金少于100万。对于上述2起向不合格投资者募集资金的行为，广东局已对青原投资作出行政处罚，对中某创投正在调查中。而调查中发现云系投资涉嫌非法集资行为，已依法将线索移交公安部门。 4、私募机构投资运作行为违规，挪用或侵占基金财产。 部分私募机构未将募集资金进行专户存管，并将固有财产与基金财产混同，私募基金管理人及实际控制人或相关私募从业人员挪用或侵占基金财产;违反合同约定列支费用、进行利益输送等。广东局调查的6起案件中，1家存在挪用基金财产的违法违规行为，青原投资管理的浩源泰兴基金未进行专户存管，青原投资实际控制人借用私募基金浩源泰兴5万元用于短期资金周转。证监会已依法作出行政处罚。 5、 部分私募机构管理的私募基金存在保本保收益情形 。 由于我国资管业素有“刚性兑付”之传统，保低保收益的承诺，有利于吸引投资者、促使“成交”，对中小投资者而言尤为如此。私募管理人为了更容易的募集资金，很容易违反此项禁止性规定。私募机构经常在合同中约定保本条款,或者私下签订保本协议、采取关联机构承诺担保、回购等条款变相承诺保本保收益。广东局调查的6起案件中，1家私募机构存在向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。如广东某汇基金合同中约定的分期支付利息和收益，以及期末大股东约定回购的条款，涉嫌变相或暗示承诺保低保收益，该案件正在调查中。上述行为违反《暂行办法》第十五条“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。”的规定。 6、 私募机构二级市场证券投资行为违法违规 。 私募基金机构进行二级市场证券投资时违法违规行为主要包括违规减持、短线交易、超比例持股、内幕交易及操纵市场等。部分私募机构管理多只私募基金产品，投资于二级股票市场，相对于一般中小投资者，私募机构具有资金优势和信息优势，发生上述的违法违规，影响往往更恶劣，私募机构更应注意遵守相关法律 法规 。 私募基金管理人及私募基金产品进行登记、备案，是基金管理人及私募基金取得合法身份的最基本要求;不得向不特定对象公开宣传推介私募基金产品，不得承诺保本保收益或以承诺预期收益率等方式向投资者暗示保本保收益，更不得不适当地宣传、销售产品，误导欺诈客户;应坚持以投资者适当性管理为募集资金的核心，向合格投资者募集资金，私募基金管理人应当做好投资者风险测评，向合格投资者募集资金，不得向不合格投资者募集资金，不得突破或变相突破100万资金的门槛要求，更不得突破总人数200人限制，不得采用P2P或众筹等方式对外募集资金，甚至演变为非法集资。 私募基金应规范运作，不得损害投资人利益，挪用和侵占私募基金财产;不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为。对于投资者而言，应审慎选择私募基金投资，并在投资过后对私募基金管理机构和托管机构给予持续关注和监督。首先，自己要量力而行，确保符合《暂行办法》关于私募基金合格投资者要求。 其次，要审慎查证私募基金管理人基本信息。投资者在选择投资私募基金前，可以通过基金业协会网站对私募基金管理人公示信息审慎查证，了解私募基金管理人及高管人员的管理能力、风控水平和职业素养，以及私募基金产品的相关信息，要注意私募基金的宣传推介是否带有“高额收益”、“保证收益”等异常表述，对于不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人进行解释或说明，切勿被各种夸大、虚假宣传蒙蔽，不要轻易被所谓的“冠军”光环、“历史高收益”等诱导性宣传忽悠，防止上当受骗，远离非法集资。 再次，要仔细阅读基金合同，基金合同是规定投资者与私募基金管理人之间权利和义务的重要文件。最后，投资后要持续关注私募基金产品投资运行情况，要求私募基金管理人按约定履行信息披露义务。