证券机构有哪些?

1. 证券机构有哪些?

证券机构  
证券机构包括证券管理机构、证券经营机构、证券交易机构以及证券服务机构。 

证券管理机构

我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制。1992年10月，我国正式成立了国务院证券管理委员会（证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，主任委员由国务院副总理兼任，委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。

除上述政府机构外，我国还设立了自律性的证券管理组织——中国证券业协会，它是1990年经中国人民银行批准并在民政部注册登记后成立的社团法人，是由证券经营机构主体会员自愿组成的全国证券行业自律组织。

证券经营机构

也称证券商或证券经纪人，是证券市场的中介人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。它的作用有两点：（1）在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人；（2）在流通市场上充当证券买卖的中介人。我国的主要证券经营机构主要有以下两种：一是证券公司。证券公司是我国直接从事证券发行与交易业务的具有法人资格的证券经营机构，其业务主要范围有：代理证券发行、证券自营、代理证券交易、代理证券还本付息和支付红利、接受客户委托代收证券本息和红利、代办过户等。二是信托投资公司。信托投资公司是以盈利为目的的，并以委托人身份经营信托业务的金融机构。它除了办理信托投资业务外，还可设立证券部办理证券业务，其业务范围主要有：证券的代销及包销、证券的代理买卖及自营、证券的咨询、保管、及代理还本付息等。 
证券交易机构

主要包括证券交易所及证券交易中心。我们将在下一节详细介绍证券交易所。

证券服务机构

是为证券经营和证券交易服务的机构。我国证券服务主要有：

（1）证券登记公司。证券登记公司是独立的企业性质的证券服务机构，其主要业务是：公开发行与非公开发行的证券登记、上市及未上市的记名证券的转让登记、代理有价证券的保管、代理有价证券的还本付息和分红派息、从事与证券有关的咨询业务及主管机关批准的其他业务。

（2）证券评级公司。证券评级公司是专门从事有价证券评级业务的企业法人，一般都是独立的、非官方的，主要业务为对有价证券的发行公司进行客观、准确、真实、可靠的评级，并负责提供评级结果及有关资料。

2. 证券机构有哪些

像前十的证券公司大致有这些：中金公司、华泰证券、安信证券、中信证券、国信证券、招商证券、国泰君安、广发证券、银河证券、申万宏源拓展资料：1、证监会即中国证券监督管理委员会于1992年成立，是国务院直属的管理全国证券工作的最高机构。作为全国证券期货市场的主管部门，证监会可根据各地区证券业、期货业发展的实际情况，在部分中心城市设立证监会派出机构，从而建立了由中国证监会及其派出机构集中统一监管的全国集中统一的证券监管体系。2、证券公司是证券市场的经营机构，也称证券商或证券经纪人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。3、一方面，证券公司作为证券市场融资服务的提供者，在发行市场上，是发行人与投资人进人市场的中介人，起到了桥梁的作用；4、另一方面，在流通市场上，又是证券买卖的中介人，通过管理众多投资者委托的资产，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。 证券交易所是依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，组织和监督证券交易，实行自律性管理的法人。5、证券交易所作为证券市场的核心，在其中扮演着多重角色。其本身并不持有证券，也不从事证券买卖业务，不决定证券的价格，它只是为证券交易提供场所和各项服务，为证券买卖双方成交创造条件，证券交易所还履行着对证券交易的监管职能。6、证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所五种。

3. 证券机构包括哪些内容？

证券机构内容包括：证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、其他证券业务。
前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。必须为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。

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4. 与证券市场有关的机构有哪些？

证券机构 
证券机构包括证券管理机构、证券经营机构、证券交易机构以及证券服务机构。 

证券管理机构

我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制。1992年10月，我国正式成立了国务院证券管理委员会（证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，主任委员由国务院副总理兼任，委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。

除上述政府机构外，我国还设立了自律性的证券管理组织——中国证券业协会，它是1990年经中国人民银行批准并在民政部注册登记后成立的社团法人，是由证券经营机构主体会员自愿组成的全国证券行业自律组织。

证券经营机构

也称证券商或证券经纪人，是证券市场的中介人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。它的作用有两点：（1）在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人；（2）在流通市场上充当证券买卖的中介人。我国的主要证券经营机构主要有以下两种：一是证券公司。证券公司是我国直接从事证券发行与交易业务的具有法人资格的证券经营机构，其业务主要范围有：代理证券发行、证券自营、代理证券交易、代理证券还本付息和支付红利、接受客户委托代收证券本息和红利、代办过户等。二是信托投资公司。信托投资公司是以盈利为目的的，并以委托人身份经营信托业务的金融机构。它除了办理信托投资业务外，还可设立证券部办理证券业务，其业务范围主要有：证券的代销及包销、证券的代理买卖及自营、证券的咨询、保管、及代理还本付息等。 
证券交易机构

主要包括证券交易所及证券交易中心。我们将在下一节详细介绍证券交易所。

证券服务机构

是为证券经营和证券交易服务的机构。我国证券服务主要有：

（1）证券登记公司。证券登记公司是独立的企业性质的证券服务机构，其主要业务是：公开发行与非公开发行的证券登记、上市及未上市的记名证券的转让登记、代理有价证券的保管、代理有价证券的还本付息和分红派息、从事与证券有关的咨询业务及主管机关批准的其他业务。

（2）证券评级公司。证券评级公司是专门从事有价证券评级业务的企业法人，一般都是独立的、非官方的，主要业务为对有价证券的发行公司进行客观、准确、真实、可靠的评级，并负责提供评级结果及有关资料。

5. 我国的证券机构主要有哪些?

证监会即中国证券监督管理委员会于1992年成立，是国务院直属的管理全国证券工作的最高机构。作为全国证券期货市场的主管部门，证监会可根据各地区证券业、期货业发展的实际情况，在部分中心城市设立证监会派出机构，从而建立了由中国证监会及其派出机构集中统一监管的全国集中统一的证券监管体系。 证券公司是证券市场的经营机构，也称证券商或证券经纪人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。一方面，证券公司作为证券市场融资服务的提供者，在发行市场上，是发行人与投资人进人市场的中介人，起到了桥梁的作用；另一方面，在流通市场上，又是证券买卖的中介人，通过管理众多投资者委托的资产，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。
证券交易所是依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，组织和监督证券交易，实行自律性管理的法人。证券交易所作为证券市场的核心，在其中扮演着多重角色。其本身并不持有证券，也不从事证券买卖业务，不决定证券的价格，它只是为证券交易提供场所和各项服务，为证券买卖双方成交创造条件，证券交易所还履行着对证券交易的监管职能。 证券登记结算机构是为证券交易提供登记、存管和结算服务，不以营利为目的的法人。它同时为买卖双方的交易提供服务，而且这种服务是连续的，贯穿于交易的整个过程。同时还具有自律管理职能，可以依法制定与证券登记结算业务有关的基本业务规则;根据证券主管部门的授权，还可以履行部分监管职能。
证券业协会是证券公司为维护各会员权益和进行行业自律而组成的社会组织。证券业协会的作用是加强与完善行业自律管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，具有政府监管所不能替代的作用。证券业协会的职责是通过资格管理、法规培训、业务交流及章程规定的其他方式，加强行业自律，协调行业关系，维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正。
证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所五种。投资咨询机构是向投资者提供有关投资的具体建议或者咨询意见，从而获得一定收人的机构;财务顾问机构，是对客户的财务状况进行评价，并提出顾问意见的机构;资信评级机构是专门为客户提供证券资信评估服务的中介机构，一般为独立的非官方机构，我国目前还没有专业的资信评级机构，都是证券商在做资信评估;资产评估机构，是根据一定的程序和方法对企业资产进行评定和估测的专门机构。会计师事务所，是依法设立并承办注册会计师业务的机构。证券服务机构为证券发行、上市、交易提供服务质量的高低，在一定程度上影响广大投资者权益的保护状况和证券市场的运行秩序。 深圳哪个证券公司比较好? 深圳哪家公司炒ABH股票、创业板、股指期货开户最好? 深圳证券公司排行，你牛我牛大家牛,有疑难找牛牛。

6. 证券从业机构有哪些？

同学你好，很高兴为您解答！

    中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/），Securities Association of China，SAC。协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

    中国证券业协会成立于1991年8月28日。2011年6月23日至24日，协会召开了第五次会员大会，陈共炎同志当选为会长。20年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。

    中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2011年6月，协会共有会员239家，其中，证券公司107家，证券投资咨询公司86家，金融资产管理公司2家，资信评估机构5家，特别会员39家（其中地方证券业协会36家，证券交易所2家，证券登记结算公司1家）。

    协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

    协会宗旨：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

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7. 证券机构的证券公司

 1．证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2．证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：⑴有符合法律、行政法规规定的公司章程；⑵主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；⑶有符合证券法规定的注册资本；⑷董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑸有完善的风险管理与内部控制制度；⑹有合格的经营场所和业务设施；⑺法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 1．证券公司的组织形式。证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。2．证券公司的业务范围。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：⑴证券经纪；⑵证券投资咨询；⑶与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；⑷证券承销与保荐；⑸证券自营；⑹证券资产管理；⑺其他证券业务。证券公司经营上述第⑴项至第⑶项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第⑷项至第⑺项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第⑷项至第⑺项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。 证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度，其主要内容如下：1．国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2．证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：⑴因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；⑵因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。3．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。4．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。5．国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。6．证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。7．证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。8．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。9．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。10．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的．必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司、11．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。汪券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。12．汪券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。13．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格14．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。15．证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。16．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。17．证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。18．证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。19．国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。20．证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形。对其采取下列措施：⑴限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；⑵停止批准增设、收购营业性分支机构；⑶限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；⑷限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑸责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑹责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑺撤销有关业务许可。21．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的．国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。22．证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。23．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。24．在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：⑴通知出境管理机关依法阻止其出境；⑵申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

8. 证券从业机构有哪些？

同学你好，很高兴为您解答！
       中国证券业协会以及各个地区的证券业协会都是证券从业机构。
       希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。
       再次感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

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