网下新股发行的具体流程？

1. 网下新股发行的具体流程？

网下新股发行的具体流程如下：（1）初步询价开始日前两个交易日，主承销商公布招股意向书及初步询价公告。（2）初步询价开始前一个交易日10：00前，主承销商通过上交所网下申购电子化平台录入初步询价参数，并确认网下投资者及配售对象参与资格。（3）初步询价期间，网下投资者为其管理对象报价。同一个网下投资者只能有一个报价，非个人投资者应当以机构为单位报价。（4）T-3日，初步询价截至。（5）T-2日，发行人与主承销商确定发行价格（或发行价格区间）。（6）T-1日，发行人与主承销商刊登网下发行公告；主承销商剔除不得参与申购的初步询价报价，确定有效报价投资者名单，并于15:00前通过上交所网下申购电子化平台确认。（7）T日，网下投资者申购，申购时无需缴付申购资金。（8）T+1日，主承销商上传初步配售结果。网下投资者查询网下获配应缴款情况。原T+1日会计师事务所申购资金验资环节取消。（9）T+2日，主承销商公告初步配售结果，网下投资者据此在当日16:00前缴纳新股认购资金。（10）T+3日14:00前，主承销商将最终确定配售结果上传上交所网下申购电子化平台。（11）T+4日，主承销商将认购资金划入发行人账户。（12）网下发行完成后，主承销商应向市场公告网下配售结果

2. 网下新股发行的具体流程？

网下新股发行的具体流程如下：（1）初步询价开始日前两个交易日，主承销商公布招股意向书及初步询价公告。（2）初步询价开始前一个交易日10：00前，主承销商通过上交所网下申购电子化平台录入初步询价参数，并确认网下投资者及配售对象参与资格。（3）初步询价期间，网下投资者为其管理对象报价。同一个网下投资者只能有一个报价，非个人投资者应当以机构为单位报价。（4）T-3日，初步询价截至。（5）T-2日，发行人与主承销商确定发行价格（或发行价格区间）。（6）T-1日，发行人与主承销商刊登网下发行公告；主承销商剔除不得参与申购的初步询价报价，确定有效报价投资者名单，并于15:00前通过上交所网下申购电子化平台确认。（7）T日，网下投资者申购，申购时无需缴付申购资金。（8）T+1日，主承销商上传初步配售结果。网下投资者查询网下获配应缴款情况。原T+1日会计师事务所申购资金验资环节取消。（9）T+2日，主承销商公告初步配售结果，网下投资者据此在当日16:00前缴纳新股认购资金。（10）T+3日14:00前，主承销商将最终确定配售结果上传上交所网下申购电子化平台。（11）T+4日，主承销商将认购资金划入发行人账户。（12）网下发行完成后，主承销商应向市场公告网下配售结果

3. 改革后的新股网上发行流程具体是怎样的？

具体流程如下：（1）T-2日，中国结算深圳分公司计算市值。（2）T-1日，发行人与主承销商刊登发行公告；中国结算深圳分公司向各证券公司发送可申购额度。（3）T日，投资者根据可申购额度进行新股申购，无需缴款；中国结算深圳分公司当日配号，并于盘后向结算参与人发送配号结果。（4）T+1日，主承销商公布中签率，组织摇号抽签，形成中签结果；中国结算深圳分公司于当日盘后向结算参与人发送中签结果。（5）T+2日，主承销商公布中签结果，投资者查询中签结果；日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金。（6）T+3日15:00前，结算参与人向中国结算深圳分公司申报其投资者放弃认购数据；16:00，中国结算深圳分公司对结算参与人进行认购资金交收处理（不安排会计师事务所验资），并于当日将认购资金划入主承销商资金交收账户。（7）T+4日，主承销商公布网上发行结果，并将认购资金扣除承销费用后划给发行人。

4. 公司上市公司发行新股的主要流程

公司发行新股程序：1、股东大会作出决议；2、向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准；3、公告新股招股说明书和财务会计报表及附属明细表，并制作认股书；4、募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记并公告。【法律依据】《中华人民共和国公司法》第一百二十五条股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。第一百二十六条股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。第一百二十七条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

5. 上市公司发行新股的程序是怎样的

增发新股的具体程序如下：
由董事会作出决定，聘请主承销商。
担任主承销商的证券公司将对上市公司有无重大关联交易、重要财务指标是否正常、资金使用是否恰当、利润是否达标以及公司经营的风险程度、是否存在违法、违规现象等重要事项予以重点关注，并制作《尽职报告》，在《尽职报告》中将对上述事项作出说明。主承销商在与董事会就新股发行方案取得一致意见后，向中国证监会推荐上市公司发行新股。
召开董事会及股东大会，就有关事项作出决议。
1、召开董事会，就本次发行方案作出决议，包括发行是否符合法律规定，具体发行方案，募集资金资金使用的可行性等事项。董事会表决后，应在2个工作日内将发行议案报告证券交易所，并公告召开股东大会的通知。
2、此后，召开股东大会，就上述发行议案及对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行表决、批准。股东大会通过本次发行议案后，上市公司须在2个工作日内对外公布股东大会决议。
聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构，提供相应服务并出具有关法律文件。
上市公司申请发行新股，需聘请律师事务所并由其出具法律意见书和律师工作报告;聘请会计师事务所并由其出具审计报告及对发行人内部控制的评价报告等。这些文件都将作为申请文件的必备内容向中国证监会提交。
向中国证监会提交申请文件申请发行新股，并就申请是否获准发出公告。
上市公司报送的申请文件包括要求在指定报刊或网站披露的文件及不要求在指定报刊或网站披露的文件两部分，内容涉及招股文件、主承销商关于本次增发的文件、律师出具的法律文件、上市公司关于本次增发的申请与授权文件、本次筹集资金运用的文件以及其他文件等。
不论发行新股的申请是否获得中国证监会的核准，上市公司均应在收到中国证监会通知之日起2个工作日内发出公告。
上市公司公告招股意向书，制作招股说明书。
上市公司在接到中国证监会核准发行新股的通知后，可以公告招股意向书。需要注意的是，招股意向书应当载明：“本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力。主承销商和上市公司根据投资者的认购意向确定发行价格后，编制招股说明书，公告发行结果，其中注明招股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址，供投资者查阅。招股说明书需同时报中国证监会备案。
上市公司与证券交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。
在增发新股的申请获得中国证监会的核准后，上市公司即可与证券交易所商定上市时间及登记等具体事项。

6. 新股发行改革后网下发行的具体流程是怎样的？

具体流程如下：（1）初步询价前，主承销商和发行人披露招股意向书和初步询价及推介公告。（2）初步询价期间，主承销商和发行人进行路演推介，投资者为其管理的配售对象进行报价。（3）T-2日，主承销商确定发行价格（区间）和有效报价投资者名单。（4）T-1日，主承销商和发行人披露发行公告。（5）T日，网下投资者申购，无需缴付申购资金。（6）T+1日，主承销商在深交所EIPO平台上传网下初步配售结果。（7）T+2日，主承销商公告初步配售结果；网下投资者缴纳认购资金；中国结算深圳分公司确认有效认购资金（不安排会计师事务所验资）。（8）T+3日，主承销商在深交所EIPO平台上传最终配售结果。（9）T+4日，中国结算深圳分公司将认购资金划给主承销商；主承销商将认购资金划入发行人账户。

7. 新股发行的全过程

新股发行由发起人拟定公司章程，经律师和会计师审查，在报纸上公布，同时报经主管机关经审查合格准予注册登记，领取登记证书，在法律上取得独立的法人资格后，才准予向社会上发行。
公司发行新股须具备以下条件：
1、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上。
2、公司在当前3年内连续盈利，并可向股东支付股利。
3、公司在当前3年内财务会计文件无虚假记载。
4、公司预期利润率可达同期银行存款利率。

扩展资料：新股发行的种类
1、非增资发行与增资发行 
非增资发行是指公司基于授权资本制以及公司章程所定资本总额的限制，于公司成立以后为募足资本而发行股份，由于这种股分发行并未增加公司资本，因此属于非增资发行。增资发行是指公司以增加资本为目的而发行股份。
2、公开发行与不公开发行
公开发行是指向社会公众发行股份；不公开发行，也称为定向发行，是指以特定主体为认购对象而发行股份。公开发行的程序比非公开发行的程序更为严格。
3、通常的发行与特别的发行
通常的发行即以增资为目的所进行的新股发行；特别的发行不是以增资为目的，而是为了分配盈余、将公积金转为资本或将可转换公司债变为股份所进行的新股发行。
参考资料来源：
百度百科-股票发行
百度百科-新股发行

8. 公司发行新股的程序

1、股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，必须经过国务院证券管理部门批准。
2、公司经过批准向社会公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报表及附属明细表，并制作认股书。
3、公司向社会公开发行新股，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
4、公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记并公告。
一、什么公司可以上市
符合以下条件的公司可以上市：
1、只有股份公司才具备上市的资格。
2、申请上市公司，公司经营必须是3年以上，在这3年内没有更换过董事、高层管理人员、并且公司经营合法，无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，3年连续盈利，原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
3、股票经国务院证券管理部门批准向社会公开发行。
4、上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象。
5、上市公司的注册公司至少3000万，公开发行的股份是公司总股份的1/4以上，股本总额至少4亿元，公开发行的股份10%以上。
6、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上。
7、上市公司财务状况：
（1）上市公司财务状况在最近的3个会计年度的净利润3000万以上；
（2）发行前的股份总额至少5000万以上；
（3）在最近的一期没有弥补亏损；
（4）最近一期的资产占净资产的比例20%以上；
（5）最近的3年会计年度的经营活动产生的现金流量累计至少5000万，或者最近的3个会计年度营业收入3亿以上；
（6）上市公司主要是募集资金，但是募集的资金之前必须要制定出严格的资金用途，所以重点是要严格核查公司是否具备上市条件。
公司上市需要准备以下材料：
1、上市报告书；
2、申请上市的股东大会决议；
3、公司章程；
4、公司营业执照；
5、经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告；
6、法律意见书和证券公司的推荐书；
7、最近一次的招股说明书。
综上所述，公司要上市需要满足一定的条件，如股本需要达到一定标准，股东人数需要达到一定标准等，才能够上市。公司上市需要按照公司上市的条件准备相应的材料，材料也是证实公司具备上市的条件，若不能提供相应材料的，上市可能会有一定的阻碍。
二、什么是上市公司
上市公司是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有在上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过审批之外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和在公司债券上市交易的公司。公司上市要满足以下要求：1.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。2.公司股本总额不少于人民币三千万元。3.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利。4.持有股票面值达人民币一千万元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为10%以上。5.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。6.国务院规定的其他条件。
【本文关联的相关法律依据】
根据《公司法》第134条规定：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。