2015年11月证券从业资格考试只通过证券市场基础知识，明年考什么算通过资格，还是明年从新考。

1. 2015年11月证券从业资格考试只通过证券市场基础知识，明年考什么算通过资格，还是明年从新考。

改革前有效合格成绩的效用衔接

考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。

（一）关于入门资格考试

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。

2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

（二）关于保荐代表人胜任能力考试

改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

（三）关于证券投资咨询资格考试

改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。

3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。

4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

（四）关于证券经纪人专项考试

改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。

3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。

（五）关于高管资质测试

改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

2. 2010年10月证券从业资格考试难吗

　　按提问顺序回答：
 
　　1. 无需担心，基金考试中的计算题并不多的，但是概念超多。理论计算不在行就放弃掉，能做多少算多少，不必纠结。把主要精力花到多记些概念上，好好对付概念题。
 
　　2. 基金考试的试题是从题库里随机选取的试题，没有框架与细节的比例问题。
 
　　3. 基金考试属于知识性考试，不好妄加评论哪个重要，那个不重要。应该说全都重要。好好准备，做到胸有成竹才是最重要的。知识复习得越全面，答题才越能得心应手。再说题库随机选题也没法做到只选所谓重要的。就此而言，只要是教材中的，都重要。
 
　　4. 考试时间是比较充裕的，做题时不要再不会的的题上浪费时间，先挑会做的做，吧会做的回答充分，然后一边从头开始检查，一边吧没回答的题补充上，如果还不会就放弃。但是如果是选择题可不要空着不选，即便不会也要选一个，万一碰对了还可能得分，如果空着一定是扣分。考试允许提前交卷，但是到了考试结束的时间系统就自动提交了，不会等考生来交卷的。
 
　　5. 允许携带计算器，草稿纸，笔进入考场。
 
　　6. 历年题可以到百度上搜一下，题很多。

3. 证券从业资格考试难度大吗？我想2012年3月参加考试，熟手们给我点建议，第一次参加考试报哪些科目最好

我5门都考过了，过来人，跟你说说我的看法吧。

先说难不难。这个问题其实无法回答，因人而异的。只能这么说，这个也是从业资格性质的考试，难不到哪里去，只要认认真真看看指定的教材，做好配套的练习册，过是肯定没问题的。但如果不肯看书，只想着考试前找找真题啊问问重点啊，这样的就比较悬了。因为这个考试的题库并不公开，而且题库本身也不断在更新。想投机取巧考过是越来越难了。

再回答你最后一个问题，什么方式最容易过。这个问题其实也没什么好说的。考过一门《证券基础知识》加任意一门选考科目就可以获得从业资格。这个考试有指定的教材和练习册，看好书做好练习册，就够了，个人认为没必要去报什么培训班。

再回答你第二和第三个问题。5门课中基础知识是必考的，这个不用讨论。剩余的4门课属于选考科目，各自的内容不同，对考生的价值也不同。怎么选择因人而异，需要自己取舍。

我个人认为，如果你只是想安安稳稳拿最基本的从业资格，那选个两门就可以。多报没意义的，贪多嚼不烂，不要顾此失彼。我有一个同事第一次考试报了4门（除了发行），也是觉得多报几门希望大点，结果一门都没过。毕竟看书的时间就这么多，报了4门哪门都不想完全放弃，结果哪一门都没时间细细看，这个考试完全靠蒙能过的可能性又实在不大。每门70块钱的报名费固然不算多，但也真没必要白白浪费掉。所以我个人感觉，如果只是想拿张最基本的从业资格，第一次考两门就足够了。

再说说选择的科目问题。我个人不赞成二楼的观点，第一次考试真没必要去考发行与承销。发行与承销是5门课中书最厚的一本，但没什么难理解的地方，靠死记硬背确实可以搞定。问题在于这门课对一般的考生来说实在有点“鸡肋”。发行与承销属于证券公司的投资银行业务，投行的门槛非常非常高，一般人根本没机会去做投行。而真想要做好投行，也绝度不是考这一门发行与承销就足够的，要去考保荐代表人，那是中国最难的考试之一，绝对不亚于传说中的注会和司法考试。所以发行与承销这门课属于可考可不考的内容，其他3门选考科目都比这门课更实用，就算要考也应该是放在最后考。我考完了证券的4科和期货的两科后才考了发行与承销，我有些同事干脆就不考这门课了，因为真的用不到，公司也不要求我们这些非投行人员考这个。

剩下还有三门课：交易，分析，基金。这三门课的难度是分析最高，基金次之，交易最简单；相应的含金量也是如此。分析最值钱，考过这是成为注册分析师或者注册投资顾问最基本的要求。如果说只是想拿最基本的从业资格，那么我个人建议考基础加交易，交易是最简单的一门选考科目，书也相对比较薄，容易通过，但这样的证书含金量低。如果想提高一下自己证书的含金量，那么就应该选择考基金或者分析，相应的通过难度大。第一次考试一般来说以稳为主，所以建议你先考交易，以后再考基金和分析。我第一次考试报的就是基础和交易，可惜交易没过；第二次过了交易和基金，第三次过了分析，第四次是发行。

顺便说说一级证和二级证的问题。我发现很多人都很纠结于一级证二级证的问题。我所在的公司对这个其实分得并不清。一级证和二级证之间差两科选考科目，但到底差哪两科，可能就导致一级证和二级证之间的含金量差很大。甚至于同样是一级证的话，科目不同含金量也不同。如果说一级证少考了交易和发行，那么这个一级证的含金量其实也不差了，比较值钱的基金和分析都考了，我有个同事现在就过了这3门，剩余两门他都不打算考了，因为这两科没什么太大的意义；相反，如果说一级证是考过了基础，交易和发行，那这张一级证的含金量就相对比较低了，最好再把分析和基金过掉。据我所知，大多数证券公司对一级证和二级证没什么很明确的要求，倒是普遍要求考过证券投资分析。所以说纠结于一级证和二级证其实没什么太大的意义。像我考发行与承销就纯粹是考着玩儿的，考不过的话绝对不会再考第二次（我运气比较好，还是过了，虽然分不算高）。而我一个同事的分析考了4次才过的，就因为分析这门课值钱。

祝你好运！

4. 我11年11月参加的证券从业资格考试，报的是基础知识和证券交易。通过了基础知识这一门，成绩可以保留吗？

可以保留。
证书申请：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

5. 2013年证券从业基础知识过了，现在要是想要证券从业证书的话，之前的成绩还有效么？

您好，现行考试测试制度的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。
　　考生按照现行考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为新的考试测试制度的有效合格成绩效用。
　　现行考试测试制度的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
　　1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。
　　2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过新的考试测试制度的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

6. 通过2015年9月份的证券从业资格分析考试是不是就可以取得证券投资分析资格了?

你好，关于证券投资咨询资格考试：
改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
希望能帮到你，祝你生活愉快。。

7. 我想现在开始准备2011年6月份的证券从业资格考试，想要一次考五门通过二级，难度有多大？（求有经验者）

你好！
一。你的专业很好，我相信你的专业对证券从业考试会很有利的。我已经考过了五门考试，但是不是一次性通过的，我分了三次来考的，用了半年的时间。要想一次通过五门难度是比较大的。证券协会统计考试科目的通过率是：基础通过率40%，交易18%，基金32%，分析30%，发行15%。据我考试的经验，我建议你分开来考，最起码要分两次来考。先考基础，基金，交易。然后后再考分析和发行。每天拿出三小时来看书是不足够的。如果你要一次性考五门，压力会很大，除非你有足够的时间和精力，希望你认真掂量一下。
二。自我感觉这样的考试不是很难，不用报培训班，现在的培训班很多很乱很杂，如果想报培训班，我建议你去财星网看一看。
三。如果不报培训班，靠自己学习，那以我个人的学习经验来说，只要把握三点就可以了：一听讲座（讲座可以是视频或是音频形式的）二看教材（最少看三遍）三做押题。只要能按此三步来走一定可以通过考试。
如果有什么不清楚的可以问我。希望我的解答对你有所帮助。谢谢

8. 2011年六月的证券从业资格考试大纲和2010年的是一样的吗？

肯定不一样啊，因为教材是在不断地换，所以大纲也不一样。
2011年证券从业资格考试大纲 证券市场基础知识
  目的与要求
  本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
  通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
  第一章 证券市场概述
  掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
  掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
  熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
  第二章 股票
  掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；
  熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
  掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
  熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
  掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
  熟悉我国股权分置改革的情况。
 第三章 债券
  掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
  掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。
  掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
  掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。
  第四章 证券投资基金
  掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
  熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
  熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源：考试大
  掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
  熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
  掌握基金的投资范围与投资限制。
 第五章 金融衍生工具
  掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
  掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
  掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
  掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。
  掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
  掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
  掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
  掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
  掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
  第六章 证券市场运行
  熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
  掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
  掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
  掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章 证券中介机构
  掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。
  掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
  掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
  熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
  第八章 证券市场法律制度与监督管理
  掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
  掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
  熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
  熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。