深交所对其股票实行警示风险提示的情形有哪些。

1. 深交所对其股票实行警示风险提示的情形有哪些。

你好，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第13.3条规定，上市公司出现下列情形之一的，深交所对其股票交易实施其他风险警示：

（一）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常；

（二）公司主要银行账号被冻结；

（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；

（四）公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告；

（五）公司向控股股东或控股股东关联人提供资金或者违反规定程序对外提供 担保且情形严重的；

（六）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值， 且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性；

（七）深交所认定的其他情形。

需注意的是，判断公司是否触及本条第13.3条第（四）项、第（六）项规定的其他风险警示情形时，以2020年为最近一个会计年度，以2018年至2020年为最近三个会计年度。

2. 上市公司出现哪些交易类的情形，上交所会对其股票实施退市风险警示？

根据新《上市规则》，上市公司出现下列情形之一的，本所决定终止其股票上市：（一）在本所仅发行A股股票的上市公司，连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股，或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元；（二）在本所仅发行B股股票的上市公司，连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于100万股，或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元；（三）在本所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司，其A、B股股票的成交量或者收盘价同时触及本条第（一）项和第（二）项规定的标准；（四）上市公司股东数量连续20个交易日（不含公司首次公开发行股票上市之日起20个交易日）每日均低于2000人;（五）上市公司连续20个交易日在本所的每日股票收盘总市值均低于人民币3亿元；（六）本所认定的其他情形。

3. 创业板上市公司出现哪些情形的，深交所对其股票交易实施其他风险警示？

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第9.4条规定，上市公司出现下列情形之一的，深交所对其股票交易实施其他风险警示：（一）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；（二）公司主要银行账号被冻结；（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；（四）公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告；（五）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；（六）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性；（七）深交所认定的其他情形。本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答请以官网发布最新内容为准。

4. 主板（含中小板）上市公司出现哪些情形的，深交所对其股票交易实施其他风险警示？

根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第13.3条规定，上市公司出现下列情形之一的，深交所对其股票交易实施其他风险警示：（一）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常；（二）公司主要银行账号被冻结；（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；（四）公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告；（五）公司向控股股东或控股股东关联人提供资金或者违反规定程序对外提供 担保且情形严重的；（六）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值， 且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性；（七）深交所认定的其他情形。需注意的是，判断公司是否触及本条第13.3条第（四）项、第（六）项规定的其他风险警示情形时，以2020年为最近一个会计年度，以2018年至2020年为最近三个会计年度。本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答请以官网发布最新内容为准。

5. 上市公司出现哪些财务类的情形，上交所会对其股票实施退市风险警示？

根据2020年12月修订的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称新《上市规则》），上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元；（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；（三）最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告；（四）中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及第（一）项、第（二）项情形的；（五）本所认定的其他情形。

6. 上市公司出现哪些财务类的情形，本所会对其股票实施退市风险警示？

根据2020年12月修订的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称新《上市规则》），上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元；（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；（三）最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告；（四）中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及第（一）项、第（二）项情形的；（五）本所认定的其他情形。

7. 股市观察：上交所风险警示新规公平吗

一：*ST股和ST股都将纳入到风险警示板。此外，上证所将引入一个新的前缀——“退市”，这类退市整理股票在风险警示板交易30个交易日，届满次日摘牌。

二：根据征求规则，风险警示股票价格的涨幅限制为1%，但A股前收盘价格低于0.5元的，涨幅限制为0.01元；B股前收盘价格低于0.05美元的，涨幅限制为0.001美元。对于跌幅限制，则统一规定为5%。此外，退市整理股票价格的涨跌幅限制均为10%。

三：若风险警示股票盘中换手率达到或超过30%，该股票将被实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:55。

四：投资者买卖风险警示股票和退市整理股票，应当采用限价委托方式，并须签订《风险揭示书》。同一账户或同一控制人控制的多个账户，当日累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。

五：有4类股票将被纳入风险警示板，即被实施退市风险警示的股票；因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示的股票；因退市后重新上市被实施其他风险警示的股票；因其他情形被实施其他风险警示的股票。

一：退市新政下ST股难再“咸鱼翻身”
    继深交所宣布推出退市整理板之后，上交所日前也宣布拟设立风险警示板。昨日，ST板块集体重挫，个股大面积跌停。笔者认为，在沪深两市退市风潮的笼罩下，ST公司的壳资源价值基本消失，ST板块的整体性下跌不可避免。对于ST板块来说，这一次“狼”真来了，那些还在市场边缘徘徊妄想抓住“最后一根救命稻草”的ST股们不会再有“死而复生”的奇迹发生，手握ST股票的投资者应未雨绸缪，对于潜在的具有退市可能的股票应及早防控。    

二：ST股成危墙 5公司十大流通股东急出逃
　　各ST股的卖出榜上，不少名不见经传的券商营业部陆续登场，ST股参与方范围之广可见一斑。当然，其中也不乏湘财证券杭州教工路营业部这样的活跃游资营业部的身影。而机构继今年一季度收缩ST股战线布局后，面对ST板块的连续杀跌相对理性。公开信息显示，仅有2家机构席位出现在*ST能山及ST厦华的卖出榜上；蹊跷的是，ST廊发展及ST金化的买入榜上也有机构席位亮相。    

三：百只ST继续跌停 9股回归“1元时代”
    ST板块的暴跌也使低价股的队伍大幅扩容，截至昨日收盘，两市共有438只个股跌破了5元，在2381只可交易A股中所占的比例为18.4%。同时，曾经一度消失的“1元股”也重出江湖，目前已达到了5只。其中现价最低的为*ST长油，该股最近两个交易日均以跌停收盘，昨日该股的收盘价为1.24元。以此计算，该股离跌破一元净值也只有5个跌停板的“距离”。

8. 上交所风险警示新规公平吗

一：*ST股和ST股都将纳入到风险警示板。此外，上证所将引入一个新的前缀——“退市”，这类退市整理股票在风险警示板交易30个交易日，届满次日摘牌。
   


二：根据征求规则，风险警示股票价格的涨幅限制为1%，但A股前收盘价格低于0.5元的，涨幅限制为0.01元；B股前收盘价格低于0.05美元的，涨幅限制为0.001美元。对于跌幅限制，则统一规定为5%。此外，退市整理股票价格的涨跌幅限制均为10%。
   


三：若风险警示股票盘中换手率达到或超过30%，该股票将被实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:55。
   


四：投资者买卖风险警示股票和退市整理股票，应当采用限价委托方式，并须签订《风险揭示书》。同一账户或同一控制人控制的多个账户，当日累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。
   


五：有4类股票将被纳入风险警示板，即被实施退市风险警示的股票；因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示的股票；因退市后重新上市被实施其他风险警示的股票；因其他情形被实施其他风险警示的股票。
   


一：退市新政下ST股难再“咸鱼翻身”
    继深交所宣布推出退市整理板之后，上交所日前也宣布拟设立风险警示板。昨日，ST板块集体重挫，个股大面积跌停。笔者认为，在沪深两市退市风潮的笼罩下，ST公司的壳资源价值基本消失，ST板块的整体性下跌不可避免。对于ST板块来说，这一次“狼”真来了，那些还在市场边缘徘徊妄想抓住“最后一根救命稻草”的ST股们不会再有“死而复生”的奇迹发生，手握ST股票的投资者应未雨绸缪，对于潜在的具有退市可能的股票应及早防控。    


二：ST股成危墙 5公司十大流通股东急出逃
　　各ST股的卖出榜上，不少名不见经传的券商营业部陆续登场，ST股参与方范围之广可见一斑。当然，其中也不乏湘财证券杭州教工路营业部这样的活跃游资营业部的身影。而机构继今年一季度收缩ST股战线布局后，面对ST板块的连续杀跌相对理性。公开信息显示，仅有2家机构席位出现在*ST能山及ST厦华的卖出榜上；蹊跷的是，ST廊发展及ST金化的买入榜上也有机构席位亮相。    


三：百只ST继续跌停 9股回归“1元时代”
    ST板块的暴跌也使低价股的队伍大幅扩容，截至昨日收盘，两市共有438只个股跌破了5元，在2381只可交易A股中所占的比例为18.4%。同时，曾经一度消失的“1元股”也重出江湖，目前已达到了5只。其中现价最低的为*ST长油，该股最近两个交易日均以跌停收盘，昨日该股的收盘价为1.24元。以此计算，该股离跌破一元净值也只有5个跌停板的“距离”。